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　　71、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包活()。Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.農(nóng)村信用合作社Ⅲ.城市信用合作杜Ⅳ.政策性銀行

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【專家解析】銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。

　　72、債券根據(jù)發(fā)行主體不同,分為()。Ⅰ.公司債券Ⅱ.國債Ⅲ.政府債券Ⅳ.金融債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】考察債券的分類。根據(jù)發(fā)行主體的不同,債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

　　73、下列關(guān)于基金管理費(fèi)率和基金的規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)之間關(guān)系的說法,正確的是()。Ⅰ.基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金的規(guī)模成反比Ⅱ.基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金的風(fēng)險(xiǎn)成正比Ⅲ.基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金的規(guī)模成正比Ⅳ.基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金的風(fēng)險(xiǎn)成反比

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金的規(guī)模成反比,與基金的風(fēng)險(xiǎn)成正比。

　　74、根據(jù)新《證券法》;證券公司的主要業(yè)務(wù)包括()Ⅰ.自營業(yè)務(wù)Ⅱ.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ⅲ.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】上述都是證券公司的主要業(yè)務(wù)。

　　75、基金托管人的主要職責(zé)()。Ⅰ.安全保管基金的全部資產(chǎn)Ⅱ.執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來Ⅲ.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格Ⅳ.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告Ⅴ.出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，提供基金托管情況，并向中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行報(bào)告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　正確答案： D

　　【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管基金財(cái)產(chǎn);按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);按照規(guī)定監(jiān)

　　76、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)可以為下列事項(xiàng)出具法律意見()Ⅰ.首次公開發(fā)行股票及上市Ⅱ.上市公司發(fā)行證券及上市Ⅲ.上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組以及股份回購Ⅳ.上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事理出具法律首次意見公開:發(fā)行股票及上市上市;公司發(fā)行證券及上市;上市公司的改購、重大資產(chǎn)重組以及股份回上市購;公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃上市;公司召開股東大會(huì)等。

　　77、我國企業(yè)債券的主要種類有()。Ⅰ.中央企業(yè)債券Ⅱ.地方企業(yè)債券Ⅲ.企業(yè)短期融資券Ⅳ.住宅建設(shè)債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】從1994年起，我國的企業(yè)債券品種大大減少，可以歸納為中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券兩個(gè)品。種。故選AB海納押題題庫：www.hnner.com

　　78、有限責(zé)任公司股東的權(quán)利()。Ⅰ.參與重大事務(wù)的決策Ⅱ.分配公司盈余和剩余財(cái)產(chǎn)Ⅲ.查閱股東會(huì)會(huì)議記錄和公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，以便監(jiān)督公司的運(yùn)營Ⅳ.按照出資比例行使表決權(quán)

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】考察有限責(zé)任公司股東權(quán)利的知識(shí)點(diǎn)。

　　79、金融期貨與金融期權(quán)的差異性包括()。Ⅰ.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同Ⅱ.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同Ⅲ.盈虧特點(diǎn)不同Ⅳ.套期保值的作用與效果不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別：基礎(chǔ)資產(chǎn)不同、交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同、履約保證不同、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同、盈虧特點(diǎn)不同、套期保值的作用與效果不同。

　　80、儲(chǔ)蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有()Ⅰ.發(fā)行對(duì)象不同Ⅱ.發(fā)行利率確定機(jī)制不同Ⅲ.流通或變現(xiàn)方式不同Ⅳ.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】考察儲(chǔ)蓄國債和記賬式國債的區(qū)別。

　　81、關(guān)于證券公司從事IB業(yè)務(wù)的下列說法中,正確的是().Ⅰ.證券公司取得IB資格的條件包括全資擁有或者控股一家期貨公司Ⅱ.證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商，能夠?yàn)榭蛻籼峁﹨f(xié)助開戶等服務(wù)Ⅲ.介紹經(jīng)紀(jì)商可以招攬投資者從事股指期貨交易Ⅳ.證券公司可以辦理期貨保證金業(yè)務(wù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司不得辦理期貨保證金業(yè)務(wù)。

　　82、金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括()。Ⅰ.履約保證不同Ⅱ.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同Ⅲ.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同Ⅳ.盈虧特點(diǎn)不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】金融期貨與金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)、交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性、履約保證、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)、盈虧特點(diǎn)和套期保值的作用與效果均不同。

　　83、契約型基金的當(dāng)事人不包括()。Ⅰ.承銷人Ⅱ.管理人Ⅲ.托管人Ⅳ.發(fā)起人

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】契約型基金的當(dāng)事人有：投資者、管理人、托管人。

　　84、下列屬于金融期貨的主要交易制度的是。()Ⅰ.限倉制度Ⅱ.逐日盯市制度Ⅲ.集中交易制度Ⅳ.有負(fù)債的結(jié)算制度

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】D項(xiàng)應(yīng)為無負(fù)債的結(jié)算制度。

　　85、債券的票面利率受()的影響Ⅰ.債券的面值Ⅱ.債券期限長(zhǎng)短Ⅲ.籌資者的資信Ⅳ.市場(chǎng)利率水平

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】考察債券票面利率的影響因素。影響債券利率的因素⑴借貸資金市場(chǎng)利率水平。⑵籌資者的資信。⑶債券期限長(zhǎng)短。

　　86、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為()。Ⅰ.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅲ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅳ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】此題考察結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品的分類。

　　87、國家股從資金來源上看,主要有()。Ⅰ.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)Ⅱ.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)Ⅲ.政府部門向新建股份公司的投資Ⅳ.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】囯家股從資金來源上看，主要有三個(gè)方面：⑴現(xiàn)有囯有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)。(2)現(xiàn)階段有權(quán)代表囯家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資。(3)經(jīng)授權(quán)代表囯家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。

　　88、金融風(fēng)險(xiǎn)的度量包括()。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)分析Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】金融風(fēng)險(xiǎn)的度量就是鑒別金融活動(dòng)中各項(xiàng)損失的可能性，估計(jì)可能損失的嚴(yán)重性，它包括風(fēng)險(xiǎn)分折和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　89、下列關(guān)于次級(jí)債務(wù)的說法中，正確的是()。Ⅰ.次級(jí)債務(wù)是由銀行發(fā)行的Ⅱ.次級(jí)債務(wù)的固定期限不低于5年(含5年)Ⅲ.除非銀行倒閉或清算，次級(jí)債務(wù)不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失Ⅳ.次級(jí)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

　　90、下面屬于有面額股票特點(diǎn)的是()。Ⅰ.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活Ⅱ.便于股票分割Ⅲ.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例Ⅳ.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】有面額股票可以明確表示為每一股所代表的股權(quán)比例，也可以為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)。

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