點(diǎn)擊查看：2019年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》�？加�(xùn)練匯總

　　21、在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)(掛失除外)，()。

　　A、只需繳納印花稅

　　B、按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅

　　C、只需繳納傭金

　　D、不需繳納印花稅

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)(掛失除外)，按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅。

　　22、某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計(jì)息天數(shù)是92天，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為()。

　　A、1.28元

　　B、1.26元

　　C、1.15元

　　D、1.1元

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】應(yīng)計(jì)利息額為=[債券面值*票面利率/365(天)]*已計(jì)利息天數(shù)=100*5%*92/365=1.26元。

　　23、基金托管費(fèi)是支付給()的費(fèi)用。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D、基金持有人

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用�；�金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

　　24、委托指令有效期一般有當(dāng)日有效和()有效。

　　A、結(jié)算日

　　B、委托日

　　C、約定日

　　D、成交日

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】委托指令有效期一般有當(dāng)日有效和約定日有效。

　　25、下列屬于投資適當(dāng)性要求的是()。

　　A、特定的投資者購(gòu)買(mǎi)恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

　　B、適合的投資者購(gòu)買(mǎi)低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品

　　C、適合的投資者購(gòu)買(mǎi)恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

　　D、特定的投資者購(gòu)買(mǎi)低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】根據(jù)《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶(hù)適當(dāng)性》的相關(guān)規(guī)定，適當(dāng)性是指“金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度”。簡(jiǎn)而言之，投資適當(dāng)性的要求就是“適合的投資者購(gòu)買(mǎi)恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品”

　　26、根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登()《配股提示性公告》。

　　A、1次

　　B、2次

　　C、3次

　　D、5次

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。

　　27、資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)被稱(chēng)為()。

　　A、股票融資

　　B、債券融資

　　C、證券融資

　　D、金融機(jī)構(gòu)融資

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。

　　28、ETF的申購(gòu)、贖回與開(kāi)放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于()。

　　A、ETF既可以在交易所上市交易也可以在場(chǎng)外交易

　　B、ETF可以在交易所上市交易

　　C、ETF申購(gòu)、贖回與一籃子股票有關(guān)

　　D、開(kāi)放式基金可以在場(chǎng)外交易

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】ETF申購(gòu)、贖回與一籃子股票有關(guān)。

　　29、代辦股份轉(zhuǎn)讓以()確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

　　A、連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　B、集中競(jìng)價(jià)

　　C、集合競(jìng)價(jià)

　　D、市場(chǎng)價(jià)格

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

　　30、我國(guó)金融業(yè)的四大支柱不包括()。

　　A、信托業(yè)

　　B、銀行業(yè)

　　C、保險(xiǎn)業(yè)

　　D、債券業(yè)

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】信托業(yè)、銀行業(yè)、證券業(yè)與保險(xiǎn)業(yè)并稱(chēng)為金融業(yè)的四大支柱。

　　31、目前，我國(guó)通過(guò)()達(dá)成的交易，大多采取()凈額清算方式。

　　A、證券交易所，雙邊

　　B、證券交易所，多邊

　　C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，雙邊

　　D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，多邊

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，大多采取多邊凈額清算方式。

　　32、證券公司的()負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。

　　A、董事會(huì)

　　B、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)

　　C、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　D、分支機(jī)構(gòu)

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】證券公司的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。

　　33、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于債券。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[60%]

　　D、[80%]

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合的規(guī)定之一是：股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券。

　　34、按照2006年7月中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的()。

　　A、10倍

　　B、[80%]

　　C、[50%]

　　D、[30%]

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。

　　35、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)收取的傭金不得高于證券交易金額的()，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

　　A、[0.2%]

　　B、[0.3%]

　　C、[0.5%]

　　D、[0.1%]

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)收取的傭金不得高于證券交易金額的0.3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

　　36、股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，()在證券交易所掛牌銷(xiāo)售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。

　　A、新股發(fā)行主承銷(xiāo)商

　　B、新股發(fā)行者

　　C、新股上市公司所托付的商業(yè)銀行

　　D、新股上市公司所聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷(xiāo)商在證券交易所掛牌銷(xiāo)售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。

　　37、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價(jià)格買(mǎi)入某股票(A股)10000股，其至少必須以()賣(mài)出該股票才能保本(傭金按2‰計(jì)收，印花稅按1‰單向向賣(mài)方征收，過(guò)戶(hù)費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi))。

　　A、10.5元

　　B、l2元

　　C、12.07元

　　D、12.05元

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】設(shè)賣(mài)出價(jià)格為P，10000P-10000P2‰-10000P1‰-100000.75‰≥1000012+10000122‰+10000l‰，解出P≥12.0617,即：該投資者要最低以每股12.07元的價(jià)格全部賣(mài)出該股票才能保本。

　　38、有一筆金額為15萬(wàn)元、資金年收益率為10%的91天國(guó)債回購(gòu)，如一年的天數(shù)按360天計(jì)算，回購(gòu)到期時(shí)這筆交易的購(gòu)回資金為()(不考慮交易費(fèi)用)。

　　A、28.65萬(wàn)元

　　B、15000元

　　C、15.38萬(wàn)元

　　D、3791元

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】到期購(gòu)回金額=購(gòu)回價(jià)格成交金額100;購(gòu)回價(jià)格=100+成交年收益率100回購(gòu)天數(shù)360。因而到期購(gòu)回金額=成交金額(1+成交年收益率回購(gòu)天數(shù)360)=15(1+1O%91360)=15.38萬(wàn)元。

　　39、普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的()。

　　A、營(yíng)銷(xiāo)權(quán)

　　B、支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

　　C、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　D、基本權(quán)利和義務(wù)

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。普通股票的股利完全隨公司營(yíng)利的高低而變化。

　　40、某基金總資產(chǎn)為60億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣()。

　　A、1元

　　B、1億元

　　C、2元

　　D、2億元

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】由題意，該基金的基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額=(60-20)/40=1(元)。

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2019證從報(bào)考資訊

下載2019核心考點(diǎn)講義

了解2019各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù) | 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2019年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總(各科目）

　　關(guān)注萬(wàn)題庫(kù)證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過(guò)考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南