點(diǎn)擊查看：2019年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模考訓(xùn)練匯總

　　41、投資者在申購(gòu)和贖回ETF時(shí)，使用的是()。

　　A、其他基金份額

　　B、一籃子股票

　　C、股票和債券

　　D、現(xiàn)金

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】ETF可以像開(kāi)放式基金一樣申購(gòu)、贖回，不同的是，它的申購(gòu)是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時(shí)也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。

　　42、我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行()。

　　A、報(bào)備制

　　B、審批制

　　C、注冊(cè)制

　　D、備案制

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

　　43、投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[20%]

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%;投資于不動(dòng)產(chǎn)相關(guān)金融產(chǎn)品的賬面余額，不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的3%。兩項(xiàng)合計(jì)不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。

　　44、上海證券交易所和深圳證券交易所部編制綜合指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，并()。

　　A、按規(guī)定定期發(fā)布(目前每分鐘發(fā)布一汝)

　　B、在交易日收盤(pán)時(shí)發(fā)布

　　C、在交易日開(kāi)盤(pán)時(shí)發(fā)布

　　D、隨即時(shí)行情發(fā)布

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類(lèi)指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類(lèi)證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，并“隨即時(shí)行情發(fā)布”。

　　45、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征不包括()。

　　A、客觀性

　　B、不確定性

　　C、全面性

　　D、隱藏性

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要特征表現(xiàn)在：(1)客觀性。即風(fēng)險(xiǎn)處處存在，時(shí)時(shí)存在。也就是說(shuō)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無(wú)法回避它，也無(wú)法消除它，只能通過(guò)各種技術(shù)手段來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而避免風(fēng)險(xiǎn)。(2)全面性。即財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)財(cái)務(wù)管理工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，在資金籌集、資金運(yùn)用、資金積累、分配等財(cái)務(wù)活動(dòng)中均會(huì)產(chǎn)生財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。(3)不確定性。即財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在一定條件下、一定時(shí)期內(nèi)有可能發(fā)生，也有可能不發(fā)生。(4)收益與損失共存性。即風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比，風(fēng)險(xiǎn)越大收益越高，反之風(fēng)險(xiǎn)越低收益也就越低。

　　46、1985年，我國(guó)第一家證券公司()通過(guò)批準(zhǔn)。

　　A、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司

　　B、上海證券有限責(zé)任公司

　　C、國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　D、長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】1985年，我國(guó)第一家證券公司深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司通過(guò)批準(zhǔn)進(jìn)入籌備。

　　47、在債券回購(gòu)的交易中，買(mǎi)斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)相比()。

　　A、買(mǎi)斷式回購(gòu)中，債券的所有權(quán)不轉(zhuǎn)移;質(zhì)押式回購(gòu)中，債券的的所有權(quán)轉(zhuǎn)移

　　B、買(mǎi)斷式回購(gòu)中，債券的所有權(quán)轉(zhuǎn)移;質(zhì)押式回購(gòu)中，債券的的所有權(quán)不轉(zhuǎn)移

　　C、在初始交易中，部是將債券“賣(mài)”給正回購(gòu)方

　　D、在初始交易中，買(mǎi)斷式回購(gòu)將債券“賣(mài)”給正回購(gòu)方，質(zhì)押式回購(gòu)將債券“賣(mài)”給逆回購(gòu)方

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】在買(mǎi)斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣(mài)”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方;而在質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)。

　　48、債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)亦稱(chēng)()。

　　A、封閉式回購(gòu)

　　B、開(kāi)放式回購(gòu)

　　C、質(zhì)押式回購(gòu)

　　D、正回購(gòu)

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)亦稱(chēng)開(kāi)放式回購(gòu)。

　　49、在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣(mài)方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶，投資者作為買(mǎi)方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。

　　A、新股發(fā)行人

　　B、新股發(fā)行主承銷(xiāo)商

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結(jié)算公司

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指“主承銷(xiāo)商”利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣(mài)方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶，投資者作為買(mǎi)方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。

　　50、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近()無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　A、5年

　　B、3年

　　C、10年

　　D、2年

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】按照《中華人民共和國(guó)證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(2)主要股東具有持續(xù)營(yíng)利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。(3)有符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本。(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。(6)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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