點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》提升練習匯總

　　21、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于()。

　　A、交易

　　B、結(jié)算

　　C、交收

　　D、清算

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于交收。

　　22、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照()的架構(gòu)設立和運行。

　　A、業(yè)務決策機構(gòu)--董事會--分支機構(gòu)

　　B、董事會--業(yè)務決策機構(gòu)--業(yè)務執(zhí)行部門--分支機構(gòu)

　　C、業(yè)務決策機構(gòu)--業(yè)務執(zhí)行部門--董事會--分支機構(gòu)

　　D、業(yè)務決策機構(gòu)--董事會--業(yè)務執(zhí)行部門--分支機構(gòu)

　　正確答案： B

　　【專家解析】融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會--業(yè)務決策機構(gòu)--業(yè)務執(zhí)行部門--分支機構(gòu)”的架構(gòu)設立和運行。

　　23、我國相關制度規(guī)定，證券從業(yè)人員可以買賣()。

　　A、可轉(zhuǎn)換債券

　　B、A股

　　C、國債

　　D、B股

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債。

　　24、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中，驗資及配號為()(T日為申購日)。

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　正確答案： B

　　【專家解析】驗資及配號在T+1日。

　　25、證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)()批準后，可成證券交易所的會員。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、證券交易所會員大會

　　C、證券交易所理事會

　　D、證券交易所會員管理部門

　　正確答案： C

　　【專家解析】經(jīng)證券交易所理事會批準后，可成證券交易所的會員。

　　26、依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，下列選項中，屬于基金管理人應當履行的職責的是()。

　　A、出具基金業(yè)績報告，并提供詳細的基金托管情況

　　B、負責辦理基金名下的資金往來

　　C、安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　D、及時向基金份額持有人分配收益

　　正確答案： D

　　【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應當履行下列職責：依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資;按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;編制中期和年度基金報告;計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格;辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項;召集基金份額持有人大會;保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。

　　27、從資本市場的發(fā)展歷程來看，()是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務和宗旨。

　　A、保護投資者利益

　　B、證券經(jīng)營機構(gòu)的不斷壯大

　　C、保證證券交易價格的穩(wěn)定

　　D、保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　正確答案： A

　　【專家解析】從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務和宗旨。

　　28、對在上海證券交易所上市的股票進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應在實施權益分派公告日()前，向中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司提交相關申請材料。

　　A、5個交易日

　　B、4個交易日

　　C、3個交易日

　　D、2個交易日

　　正確答案： A

　　【專家解析】對在上海證券交易所上市的股票進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應在實施權益分派公告日5個交易日前，向中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司提交相關申請材料。

　　29、目前，上海證券交易所標的證券范圍參照()成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。

　　A、上證50指數(shù)

　　B、上證180指數(shù)

　　C、上證380指數(shù)

　　D、國債指數(shù)

　　正確答案： B

　　【專家解析】目前，上海證券交易所標的證券范圍參照上證180指數(shù)成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。

　　30、根據(jù)()，委托指令分為買進委托和賣出委托。

　　A、委托訂單的數(shù)量

　　B、買賣證券的方向

　　C、委托價格限制

　　D、委托時效限制

　　正確答案： B

　　【專家解析】委托指令，根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，有買進委托和賣出委托;根據(jù)委托價格限制，有市價委托和限價委托;根據(jù)委托時效限制，有當日委托、當周委托、無期限委托、開始委托和收市委托等。

　　31、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的()。

　　A、期限性

　　B、風險性

　　C、流動性

　　D、永久性

　　正確答案： C

　　【專家解析】流動性是指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性，即在本金保持相對穩(wěn)定、變現(xiàn)的交易成本很小的條件下，股票很容易變現(xiàn)的特性。股票持有人不能從公司退股，但股票轉(zhuǎn)讓為其提供了變現(xiàn)的渠道。

　　32、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續(xù)，否則即為違約。

　　A、開戶

　　B、委托

　　C、交割

　　D、結(jié)算

　　正確答案： C

　　【專家解析】履行交割清算義務：委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。

　　33、股票的市場價格總是圍繞其()波動。

　　A、內(nèi)在價值

　　B、清算價值

　　C、票面價值

　　D、外在價值

　　正確答案： A

　　【專家解析】股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。

　　34、一般來講，政府債券與公司債券相比()。

　　A、公司債券風險大，收益低

　　B、公司債券風險小，收益高

　　C、政府債券風險大，收益高

　　D、政府債券風險小，收益穩(wěn)定

　　正確答案： D

　　【專家解析】政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔還本付息的責任，是國家信用的體現(xiàn)。政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風險最小，對于投資者來說，投資政府債券的收益是比較穩(wěn)定的�！吨腥A人民共和國個人所得稅法》規(guī)定，個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應納個人所得稅，但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。因此，在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實際投資收益。

　　35、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗交易單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于()。

　　A、1000張

　　B、2000張

　　C、5000張

　　D、10000張

　　正確答案： C

　　【專家解析】債券大宗單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張。

　　36、普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司()的基礎。

　　A、注冊資本

　　B、負債

　　C、虛擬資本

　　D、貨幣資金

　　正確答案： A

　　【專家解析】普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎。

　　37、中央銀行在證券市場上以()作為政策手段，買賣政府證券。

　　A、套期保值

　　B、投融資

　　C、公開市場操作

　　D、營利性

　　正確答案： C

　　【專家解析】政府機構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控。中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量或利率水平，進行宏觀調(diào)控。

　　38、下列選項中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務市場風險的是()。

　　A、證券公司違反相關規(guī)章制度而使客戶財產(chǎn)遭受損失

　　B、證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失

　　C、證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失

　　D、因不可預見的因素導致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失

　　正確答案： D

　　【專家解析】“因不可預見的因素導致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失”為“市場證風險券公司違反相關規(guī)章制度而使客戶財產(chǎn)遭受損失”為合規(guī)風險“證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失”為經(jīng)營“風險證券公;司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失”為管理風險。

　　39、我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，最有代表性的是()。

　　A、發(fā)行量加權股價指數(shù)

　　B、金融股發(fā)行量加權股價指數(shù)

　　C、電子股發(fā)行量加權股價指數(shù)

　　D、產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)

　　正確答案： A

　　【專家解析】我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，以發(fā)行股數(shù)加權計算的有26種，包括發(fā)行量加權股價指數(shù)(未含金融股發(fā)行量加權股價指數(shù)和電子股發(fā)行量加權股價指數(shù));還有22種產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)、與英國富時(FTSE)共同編制的臺灣50指數(shù)以及以算術平均法計算的綜合股價平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)。其中最有代表性的是臺灣證券交易所發(fā)行量加權股價指數(shù)。

　　40、證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的()來衡量。

　　A、波動性

　　B、風險度

　　C、有效性

　　D、穩(wěn)定性

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風險度來衡量。

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