點擊查看：2019年證券《金融市場基礎(chǔ)知識》提升練習匯總

　　1、通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。

　　A、期權(quán)買賣雙方均

　　B、期權(quán)買賣雙方均不

　　C、期權(quán)購入者

　　D、期權(quán)的出售者

　　正確答案： D

　　【專家解析】在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔保期權(quán)的出售者才需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約義務。對于期權(quán)的購買者，因期權(quán)合約未規(guī)定其義務，故期權(quán)的購買者無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金。

　　2、由于金融機構(gòu)的經(jīng)營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質(zhì)。這說明金融風險具有()。

　　A、隱蔽性

　　B、擴散性

　　C、不確定性

　　D、周期性

　　正確答案： A

　　【專家解析】金融風險的隱蔽性指由于金融機構(gòu)的經(jīng)營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質(zhì)。

　　3、()對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　A、A級債券

　　B、B級債券

　　C、C級債券

　　D、D級債券

　　正確答案： B

　　【專家解析】B級債券對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　4、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，必須滿足最近()各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： B

　　【專家解析】財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

　　5、在證券賬戶注冊資料變更業(yè)務中，將客戶相關(guān)資料寄送給中國結(jié)算公司審核通過后，中國結(jié)算公司將于()工作日內(nèi)更改相應注冊資料。

　　A、3個

　　B、5個

　　C、7個

　　D、10個

　　正確答案： B

　　【專家解析】中國結(jié)算公司將于5個工作日內(nèi)更改相應注冊資料。

　　6、有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數(shù)按360天計算，回購到期時這筆交易的購回資金為()(不考慮交易費用)。

　　A、28.65萬元

　　B、15000元

　　C、15.38萬元

　　D、3791元

　　正確答案： C

　　【專家解析】到期購回金額=購回價格成交金額100;購回價格=100+成交年收益率100回購天數(shù)360。因而到期購回金額=成交金額(1+成交年收益率回購天數(shù)360)=15(1+1O%91360)=15.38萬元。

　　7、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，必須滿足財務狀況良好，最近()各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： B

　　【專家解析】考核證券公司申請融資融券業(yè)務資格須具備的條件。

　　8、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格應()。

　　A、股票交易申報價格不高于前收盤價格的800%，并且不低于前收盤價格的50%

　　B、股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%

　　C、基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的50%

　　D、基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的100%，并且不低于前收盤價格的70%

　　正確答案： B

　　【專家解析】股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%;基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的70%。

　　9、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說法正確的是()。

　　A、目前我國對B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同

　　B、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收后全部或部分賣出

　　C、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出

　　D、目前我國對B股實行交易日當日回轉(zhuǎn)交易

　　正確答案： C

　　【專家解析】回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分債券賣出和權(quán)。證實行當日起回轉(zhuǎn)交易，而B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不同。

　　10、()是我國證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構(gòu)。

　　A、中國人民銀行

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、證券交易所

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券交易所是我國證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構(gòu)。

　　11、中國資產(chǎn)證券化元年是()。

　　A、2004年

　　B、2005年

　　C、2006年

　　D、2007年

　　正確答案： B

　　【專家解析】2005年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”，信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進展，引起國內(nèi)外廣泛關(guān)注。

　　12、貨幣市場的主要功能是()。

　　A、短期資金融通

　　B、長期資金融通

　　C、套期保值

　　D、投機

　　正確答案： A

　　【專家解析】貨幣市場是短期資金市場，是指融資期限在1年及1年以下的金融市場，故本題選A。

　　13、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過()。

　　A、1個月

　　B、3個月

　　C、6個月

　　D、1年

　　正確答案： C

　　【專家解析】按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過6個月。

　　14、根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競價方式，下列表述中，哪一項是成交價格的確定原則()。

　　A、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交

　　B、買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價格成交

　　C、次高買入申報與最低賣出申報價格相同，不成交

　　D、最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格成交

　　正確答案： D

　　【專家解析】賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價;買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。

　　15、證券公司公開發(fā)行債券募集說明書引用的經(jīng)審計的最近1期財務會計資料在財務報告截止日后()內(nèi)有效。

　　A、3個月

　　B、6個月

　　C、10個月

　　D、12個月

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司公開發(fā)行債券募集說明書引用的經(jīng)審計的最近1期財務會計資料在財務報告截止日后6個月內(nèi)有效。特別情況下可由發(fā)行人申請適當延長，但至多不超過1個月。

　　16、國家為彌補財政預算赤字實際發(fā)行的債券稱之為()。

　　A、赤字國債

　　B、特別債券

　　C、國家建設債券

　　D、重點建設債券

　　正確答案： A

　　【專家解析】政府通過國債籌集的資金可用于各項開支。赤字國債是指用于彌補財政預算赤字的國債。

　　17、證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的()。

　　A、2倍

　　B、1倍

　　C、3倍

　　D、4倍

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，即保證經(jīng)比例不得低于50%;期限不超過6個月。

　　18、根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應至少刊登()《配股提示性公告》。

　　A、1次

　　B、2次

　　C、3次

　　D、5次

　　正確答案： C

　　【專家解析】根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應至少刊登3次《配股提示性公告》。

　　19、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　A、5000萬元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、3億元

　　正確答案： B

　　【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，并且應當具備下列條件：(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關(guān)的其他設施。(6)有完善的內(nèi)

　　20、證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即()。

　　A、證券市場的透明度和高效率

　　B、證券市場的高效率和低風險

　　C、證券市場的高效率和低成本

　　D、證券市場的透明度和低成本

　　正確答案： C

　　【專家解析】有效性包括證券市場的高效率和低成本。

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