點(diǎn)擊查看：2019年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》提升練習(xí)匯總

　　21、設(shè)A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是5元，A司股票收盤價(jià)是20元，行權(quán)比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權(quán)證次日最高漲幅為()。

　　A、[0.2]

　　B、[0.4]

　　C、[0.1]

　　D、[0.5]

　　正確答案： D

　　【專家解析】權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)格)125%行權(quán)比例。次日A公司股票最多可以上漲10%，即2010%=2元，則權(quán)證次日最多可以上漲：2125%1=2.5元。則次日最高漲幅為：2.55=50%。

　　22、變更登記是指由()執(zhí)行并確認(rèn)記名證券的過(guò)戶的行為。

　　A、證券交易所

　　B、證券交易代理商

　　C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D、律師事務(wù)所

　　正確答案： C

　　【專家解析】變更登記的概念。變更登記是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶的行為。

　　23、投資者的資金賬戶一般在()處開立。

　　A、證券公司總部

　　B、證券交易所

　　C、存管銀行

　　D、證券營(yíng)業(yè)部

　　正確答案： D

　　【專家解析】客戶開立資金賬戶，應(yīng)到證券公司營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)提出書面申請(qǐng)。

　　24、上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開立()證券賬戶的投資者。

　　A、[A]

　　B、[B]

　　C、[E]

　　D、[H]

　　正確答案： B

　　【專家解析】上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開立B、D證券賬戶的投資者。

　　25、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于()。

　　A、30人

　　B、35人

　　C、55人

　　D、80人

　　正確答案： D

　　【專家解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)符合的條件之一是：注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于80人，其中通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。

　　26、()根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到()開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。

　　A、托管機(jī)構(gòu)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B、證券公司，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶的代理點(diǎn)

　　C、托管機(jī)構(gòu)，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶的代理點(diǎn)

　　D、證券公司，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　正確答案： A

　　【專家解析】托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。

　　27、目前，我國(guó)金融市場(chǎng)實(shí)行的經(jīng)營(yíng)體制是()。

　　A、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理

　　B、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理

　　C、混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理

　　D、混業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理

　　正確答案： A

　　【專家解析】目前，我國(guó)仍實(shí)行“分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理”的經(jīng)營(yíng)體制，并在此基礎(chǔ)上不斷開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新。但也要認(rèn)識(shí)到，“混業(yè)經(jīng)營(yíng)”是未來(lái)的必然選擇。

　　28、()是指?jìng)�券發(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　A、登記日

　　B、成交日

　　C、清算日

　　D、交割日

　　正確答案： A

　　【專家解析】登記日是指?jìng)�券發(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　29、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中客戶招攬的保證是()。

　　A、目標(biāo)市場(chǎng)選擇

　　B、營(yíng)銷渠道選擇

　　C、客戶關(guān)系建立

　　D、客戶促成

　　正確答案： C

　　【專家解析】客戶關(guān)系建立是客戶招攬的保證;目標(biāo)市場(chǎng)與營(yíng)銷渠道選擇是招攬客戶的前提和基礎(chǔ);客戶促成是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

　　30、當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的()清償。

　　A、份額

　　B、固定股息率

　　C、市值

　　D、面值

　　正確答案： D

　　【專家解析】當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說(shuō)，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。

　　31、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持()原則。

　　A、合法性與及時(shí)性

　　B、合法性與真實(shí)性

　　C、及時(shí)性，與全面性

　　D、及時(shí)性與真實(shí)性

　　正確答案： B

　　【專家解析】開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則，前者是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能到指定機(jī)構(gòu)開立證券賬戶;后者是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。

　　32、充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國(guó)債折算率最高不超過(guò)()。

　　A、[70%]

　　B、[80%]

　　C、[90%]

　　D、[95%]

　　正確答案： D

　　【專家解析】國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%。

　　33、()指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

　　A、虛擬匹配剩余量

　　B、虛擬未匹配量

　　C、虛擬開盤參考價(jià)格

　　D、虛擬匹配量

　　正確答案： D

　　【專家解析】虛擬匹配量指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

　　34、()開立證券賬戶必須直接到中國(guó)結(jié)算公司辦理。

　　A、基金投資者

　　B、B股投資者

　　C、一般境外法人投資者

　　D、特殊法人機(jī)構(gòu)

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

　　35、()是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

　　A、同一性

　　B、真實(shí)性

　　C、一致性

　　D、合法性

　　正確答案： D

　　【專家解析】考察開立證券賬戶的基本原則。合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

　　36、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)與首期交易凈價(jià)的關(guān)系是()。

　　A、到期交易凈價(jià)小于首期交易凈價(jià)

　　B、到期交易凈價(jià)加利息應(yīng)大干首期交易凈價(jià)

　　C、到期交易凈價(jià)等于首期交易凈價(jià)

　　D、到期交易凈價(jià)加利息應(yīng)等于首期交易凈價(jià)

　　正確答案： B

　　【專家解析】到期交易凈價(jià)加利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。

　　37、股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的()。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案： A

　　【專家解析】股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。

　　38、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票的比例，不得高于基金凈資產(chǎn)的()。

　　A、[15%]

　　B、[20%]

　　C、[25%]

　　D、[30%]

　　正確答案： B

　　【專家解析】企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30%。其中，投資股票的比例不高于基金凈資產(chǎn)的20%。

　　39、某證券公司持有一種國(guó)債，面值1000萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額6000萬(wàn)元，買入股票100萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元，申購(gòu)新股800萬(wàn)股，每股6元。該公司需回購(gòu)融入()資金方可保證當(dāng)日資金清算和交收。

　　A、600萬(wàn)元

　　B、800萬(wàn)元

　　C、500萬(wàn)元

　　D、480萬(wàn)元

　　正確答案： B

　　【專家解析】(1)買股票應(yīng)付資金=100*20=2000(萬(wàn)元)(2)申購(gòu)新股應(yīng)付資金=800*6=4800(萬(wàn)元)(3)應(yīng)付資金總額=2000+4800=6800(萬(wàn)元)

　　40、在深圳證券交易所，對(duì)于采取累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)()。

　　A、表決意見

　　B、選舉種類

　　C、選舉票數(shù)

　　D、投票總數(shù)

　　正確答案： C

　　【專家解析】對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù);對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股代表同意，2股代表反對(duì)，3股代表?xiàng)墮?quán)。

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