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　　71、按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關于委托撤單的說法，正確的是()。Ⅰ.投資者的委托在未成交前，委托人有權撤銷原有委托令Ⅱ.投資者可以對未成交部分的委托申請撤單，但不得撤銷已成交部分的委托Ⅲ.投資者可以對未申報的委托申請撤單，委托一經(jīng)申報至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請撤單Ⅳ.對委托人撤銷的委托，證券經(jīng)紀商應及時將凍結的資金或證券解凍

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】在委托未成交之前，客戶都可以變更或撤銷委托。

　　72、下列情況中，可以回購本公司股票的是()。Ⅰ.公司減少注冊資本Ⅱ.進行投資Ⅲ.將股份獎勵給本公司職工Ⅳ.與持有本公司股份的其他公司合并

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】《公司法》規(guī)定，公司除減少注冊資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎勵給本公司職工外，不得回購本公司股票。

　　73、下列屬于債券投資風險的是()。Ⅰ.利率風險Ⅱ.提前贖回風險Ⅲ.信用風險Ⅳ.匯率風險

　　A、Ⅱ.ⅢⅣ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】與證券市場上的其他投資工具一樣，債券投資也面臨一系列風險。這些風險可以劃分為六大類：信用風險、利率風險、通脹風險、流動性風險、再投資風險、提前贖回風險。

　　74、銀行面臨的信用風險可能存在于()中。Ⅰ.貸款業(yè)務Ⅱ.債券投資業(yè)務Ⅲ.票據(jù)買賣業(yè)務Ⅳ.承兌業(yè)務

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】銀行面臨的主要風險就是借款人不能履約的風險，即信用風險。這些風險不僅存在于貸款業(yè)務中，也存在于其他債券投資、票據(jù)買賣、擔保、承兌等業(yè)務中。

　　75、下列事項屬于證券交易結算環(huán)節(jié)的是()。Ⅰ.交易數(shù)據(jù)接收Ⅱ.開立結算賬戶Ⅲ.清算Ⅳ.發(fā)送清算結果

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券交易的結算可以劃分為清算和交收兩個主要環(huán)節(jié)。在此基礎上，還可以進一步劃分為交易數(shù)據(jù)接收、清算、發(fā)送清算結果、結算參與人組織證券或資金以備交收、證券交收和資金交收、發(fā)送交收結果、結算參與人劃回款項、交收違約處理八個環(huán)節(jié)。

　　76、基金管理人職責終止的情形包括()。Ⅰ.被基金份額持有人大會解任Ⅱ.被依法取消基金管理資格Ⅲ.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)Ⅳ.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金管理人職責終止：(1)被依法取消基金管理資格。(2)被基金份額持有人大會解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。(4)基金合同約定的其他情形。

　　77、關于金融自由化的作用，下列說法中正確的是()。Ⅰ.金融自由化使利率、匯率、股價的波動更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以回避市場風險的工具Ⅱ.金融自由化促進了金融競爭Ⅲ.迫使銀行業(yè)的經(jīng)營方式以存、貸款業(yè)務為主Ⅳ.由于允許各金融機構業(yè)務交叉、相互滲透，多元化的金融機構紛紛出現(xiàn)，直接地或迂回地奪走了銀行業(yè)很大一塊陣地

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】金融自由化使銀行業(yè)不得不尋找新的收益來源，改變以存、貸款業(yè)務為主的傳統(tǒng)經(jīng)營方式，把金融衍生工具視作未來新的增長點。故Ⅲ項錯誤。

　　78、基金公司投資交易的環(huán)節(jié)包括()。Ⅰ.投資風險預測Ⅱ.構建投資組合Ⅲ.執(zhí)行交易指令Ⅳ.績效評估與組合調整

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金公司投資交易包括形成投資策略、構建投資組合、執(zhí)行交易指令、績效評估與組合調整、風險控制等環(huán)節(jié)。

　　79、長期資本流動的主要方式包括()。Ⅰ.國際直接投資Ⅱ.銀行資金調撥Ⅲ.國際證券投資Ⅳ.國際貸款

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】長期資本流動包括國際直接投資、國際證券投資和國際貸款三種主要方式。

　　80、關于限倉制度以及大戶報告制度，下列說法中正確的是()。Ⅰ.限倉制度能防止市場風險過度集中Ⅱ.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度Ⅲ.限倉制度能有效防范操縱市場的行為Ⅳ.大戶報告制度不能判斷大戶交易風險狀況

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關開戶、交易、資金來源、交易動機等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場的行為，并判斷大戶交易風險狀況的風險控制制度。

　　81、下列選項中，不屬于實行次交易日起回轉交易的是()。Ⅰ.債券競價交易Ⅱ.權證交易Ⅲ.B股交易Ⅳ.深圳證券交易所專項資產(chǎn)管理計劃收益權份額協(xié)議交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】根據(jù)我國現(xiàn)行的有關交易制度規(guī)定，債券競價交易和權證交易實行當日回轉交易，即投資者可以在交易日的任何營業(yè)時間反向賣出已買入但未完成交收的債券和權證;B股實行次交易日起回轉交易。深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權份額協(xié)議交易也實行當日回轉交易。

　　82、下列關于公司型基金的敘述中，正確的是()。Ⅰ.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構Ⅱ.按照基金設立時所規(guī)定的投資目標和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上Ⅲ.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人Ⅳ.基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和股東大會，基金資產(chǎn)歸公司所有

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人，這是契約型基金的特征，其他三個選項是公司型基金的特征。

　　83、債券的票面要素包括()。Ⅰ.債券的票面價值Ⅱ.債券的到期期限Ⅲ.債券的票面利率Ⅳ.債券發(fā)行者名稱

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表示。通常，債券票面上的要素包括債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者名稱。

　　84、證券公司受期貨公司委托在從事IB業(yè)務時應當提供的服務包括()。Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息、交易設施Ⅲ.代理期貨交易Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司受期貨公司委托從事IⅡ業(yè)務，應當提供下列服務：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設施。(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。另外，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　85、下列選項中，()會導致跟蹤誤差。Ⅰ.基金分紅Ⅱ.基金費用Ⅲ.現(xiàn)金留存Ⅳ.完全復制

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】ETF的收益率與所跟蹤指數(shù)的收益率之間往往存在跟蹤誤差。抽樣復制、現(xiàn)金留存、基金分紅以及基金費用等都會導致跟蹤誤差。

　　86、下列屬于投資政策說明書內容的是()。Ⅰ.投資范圍和投資限制Ⅱ.投資回報率目標Ⅲ.業(yè)績比較基準Ⅳ.風險提示

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】投資政策說明書的內容一般包括投資回報率目標、投資范圍、投資限制(包括期限、流動性、合規(guī)等)、業(yè)績比較基準。有些機構還將投資決策流程、投資策略與交易機制等內容納入投資政策說明書。

　　87、證券公司從事IB業(yè)務，不可以()。Ⅰ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金Ⅱ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅲ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金Ⅳ.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】其他三項都是證券公司從事IB業(yè)務禁止的行為。

　　88、下列屬于大額可轉讓定期存單特征的是()。Ⅰ.不記名，可以在二級市場上轉讓Ⅱ.利率固定Ⅲ.期限較短，一般在1年以內，最短的是14天，以4個月、6個月為主Ⅳ.投資者一般為機構投資者和資金雄厚的企業(yè)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】大額可轉讓定期存單的利率可以是固定的，也可以是浮動的，且一般比同期的定期存款利率要高，一般也高于同期國債的利率。

　　89、下列有關短期政府債券的表述，正確的是()。Ⅰ.短期政府債券，是由一國的政府部門發(fā)行并承擔到期償付本息責任的，期限在1年及1年以內的債務憑證Ⅱ.短期政府債券以貼現(xiàn)形式發(fā)行，為無息票債券Ⅲ.短期政府債券的投資者獲得的投資收益是證券的購買價和證券票面價值的差額Ⅳ.短期政府債券存在發(fā)行過多或發(fā)行不足的問題

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】短期政府債券投資收益根據(jù)拍賣競價決定，因此不存在發(fā)行過多或發(fā)行不足的問題。

　　90、下列各項中，屬于證券交易委托指令的基本要素是()。Ⅰ.證券賬號Ⅱ.買賣數(shù)量Ⅲ.委托場所Ⅳ.買賣方向

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【專家解析】委托指令的內容包括：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名、其他內容等.

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