點擊查看：2019年證券《金融市場基礎(chǔ)知識》提升練習(xí)匯總

　　41、證券交易所會員代表應(yīng)由()擔(dān)任。

　　A、高級管理人員

　　B、保薦人

　　C、獨立董事

　　D、任何人

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券交易所會員代表應(yīng)由高級管理人員擔(dān)任。

　　42、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是()。

　　A、口頭或書面警示

　　B、約見談話

　　C、限制相關(guān)證券賬戶交易

　　D、進行刑事處罰

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券交易所沒有進行刑事處罰的權(quán)利。

　　43、證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　A、獨立性

　　B、客觀性

　　C、公正性

　　D、一致性

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評級標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。

　　44、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　A、5000萬元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、3億元

　　正確答案： B

　　【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，并且應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)

　　45、投機者利用國際金融市場上利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動是指()。

　　A、國際貸款

　　B、國際證券投資

　　C、保值性資本流動

　　D、投機性資本流動

　　正確答案： D

　　【專家解析】投機性資本流動是指投機者利用國際金融市場上利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動。

　　46、上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()進行的。

　　A、結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)

　　B、證券公司柜臺交易系統(tǒng)

　　C、證券交易所的交易系統(tǒng)

　　D、中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

　　正確答案： D

　　【專家解析】分紅派息主要通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)。

　　47、上海交易所的指定交易制度于()起推行。

　　A、1998年1月1日

　　B、1998年4月1日

　　C、1999年1月1日

　　D、1999年4月1日

　　正確答案： B

　　【專家解析】上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

　　48、發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為()。

　　A、公司資本公積金

　　B、股本賬戶

　　C、盈余公積

　　D、留存收益

　　正確答案： A

　　【專家解析】發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。

　　49、對在上海證券交易所上市的股票進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在實施權(quán)益分派公告日()前，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。

　　A、5個交易日

　　B、4個交易日

　　C、3個交易日

　　D、2個交易日

　　正確答案： A

　　【專家解析】對在上海證券交易所上市的股票進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在實施權(quán)益分派公告日5個交易日前，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。

　　50、證券投資基金籌集的資金主要是投向()。

　　A、實業(yè)

　　B、有價證券

　　C、房地產(chǎn)

　　D、第三產(chǎn)業(yè)

　　正確答案： B

　　【專家解析】股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

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