點(diǎn)擊查看：2019年證券《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》提升練習(xí)匯總

　　51、我國的國際債券主要有()。Ⅰ.政府債券Ⅱ.金融債券Ⅲ.特種債券Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】我國的國際債券主要有政府債券、金融債券、可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　52、股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括()。Ⅰ.資產(chǎn)收益權(quán)Ⅱ.對公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理權(quán)Ⅲ.重大決策權(quán)Ⅳ.選擇管理者權(quán)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，包括資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策權(quán)、選擇管理者權(quán)等。股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理。

　　53、證券公司設(shè)立子公司，需要滿足的條件包括()。Ⅰ.最近6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)Ⅱ.設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平Ⅲ.最近1年凈資本不低于12億元人民幣Ⅳ.設(shè)立子公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，最近2年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：(1)最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。(2)具備較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平。(3)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。(4)中國證監(jiān)會(huì)的其他要求。

　　54、下列各項(xiàng)中，我國證券賬戶的種類有()。Ⅰ.人民幣普通股票賬戶Ⅱ.人民幣特種股票賬戶Ⅲ.證券投資基金賬戶Ⅳ.權(quán)證交易賬戶

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】按交易場所，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

　　55、債券的形式有很多，按券面形態(tài)分類，可以分為()。Ⅰ.實(shí)物債券Ⅱ.憑證式債券Ⅲ.記賬式債券Ⅳ.貼現(xiàn)債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】按債券券面形態(tài)的不同，可以將債券分為實(shí)物債券、憑證式債券、記賬式債券。

　　56、關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的程序，下列說法中正確的是()。Ⅰ.標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效Ⅱ.債券回購交易申報(bào)中，融資方按“買入”予以申報(bào)，融券方按“賣出”予以申報(bào)Ⅲ.當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不得賣出Ⅳ.債券回購到期日，融資方可以通過證券交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。

　　57、我國于2010年8月31日起實(shí)施的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列關(guān)于該比例要求的說法中，不正確的是()。Ⅰ.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%Ⅱ.投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的5%Ⅲ.投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%Ⅳ.保險(xiǎn)公司對其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本可以超過其凈資產(chǎn)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】根據(jù)我國《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》的規(guī)定，保險(xiǎn)公司投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的5%;投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%;保險(xiǎn)公司對其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本不得超過其凈資產(chǎn)。

　　58、基金會(huì)計(jì)報(bào)表一般包括()。Ⅰ.現(xiàn)金流量表Ⅱ.資產(chǎn)負(fù)債表Ⅲ.利潤表Ⅳ.凈值變動(dòng)表

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金會(huì)計(jì)報(bào)表包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和凈值變動(dòng)表等報(bào)表。

　　59、下列關(guān)于憑證式國債的說法中，正確的是()。Ⅰ.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易Ⅱ.采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售Ⅲ.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付Ⅳ.憑證式國債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】憑證式國債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。故不選Ⅳ。

　　60、下列不屬于交易所交易的衍生工具的是()。Ⅰ.公司債券條款中包含的贖回條款Ⅱ.公司債券條款中包含的返售條款Ⅲ.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款Ⅳ.在期貨交易所交易的期貨合約

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、期權(quán)合約等。

　　61、關(guān)于傭金，以下表述正確的是()。Ⅰ.A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與B股不同Ⅱ.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場所的不同而有所差異Ⅲ.債券交易傭金由證券交易所指定Ⅳ.目前我國證券投資基金傭金實(shí)行固定制度

　　A、Ⅱ.ⅢⅣ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】目前我國證券投資基金傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　　62、下列屬于企業(yè)債券發(fā)行申請文件擔(dān)保函內(nèi)容的有()。Ⅰ.被擔(dān)保的債券種類、數(shù)額Ⅱ.債券的到期日Ⅲ.保證范圍Ⅳ.財(cái)務(wù)信息披露

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】擔(dān)保函的內(nèi)容包括：被擔(dān)保的債券種類、數(shù)額，債券的到期日，保證的方式，保證責(zé)任的承擔(dān)，保證范圍，保證的期間，財(cái)務(wù)信息披露，債券的轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)，主債權(quán)的變更，加速到期，擔(dān)保函的生效。

　　63、我國的企業(yè)債券和公司債券在()方面有所不同。Ⅰ.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式Ⅱ.擔(dān)保要求Ⅲ.發(fā)行主體的范圍Ⅳ.發(fā)行定價(jià)方式

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】我國的公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：(1)發(fā)行主體的范圍不同。(2)發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同。(3)擔(dān)保要求不同。(4)發(fā)行定價(jià)方式不同。

　　64、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具包括()。Ⅰ.貨幣期貨Ⅱ.股票期貨Ⅲ.股票期權(quán)Ⅳ.股票指數(shù)期貨

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨合約、股票期權(quán)合約、股票指數(shù)期貨合約、股票指數(shù)期權(quán)合約以及上述合約的混合交易合約。

　　65、通常對封閉式混合型基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析包括()。Ⅰ.投資風(fēng)格分析Ⅱ.盈利能力分析Ⅲ.基金份額變動(dòng)分析Ⅳ.持倉結(jié)構(gòu)分析

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增減。對于開放式基金來說，基金的份額會(huì)隨著申購、贖回活動(dòng)而變動(dòng)，基金在定期報(bào)告中一般會(huì)披露基金分的變動(dòng)情況和基金持有人的結(jié)構(gòu)。通過對基金份額變動(dòng)情況和持有人結(jié)構(gòu)的比較分析，了解投資者對該基金的認(rèn)可程度。

　　66、投資債券基金主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括()。Ⅰ.利率風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.操作風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】投資債券基金主要面臨三類風(fēng)險(xiǎn)：一是利率風(fēng)險(xiǎn)，即銀行利率下降時(shí)，債券基金在獲得利息收益之外，還能獲得一定的價(jià)差收益，而銀行利率上升時(shí)，債券價(jià)格必然下跌;二是信用風(fēng)險(xiǎn)，即如果企業(yè)債本身信用狀況惡化，企業(yè)債、公司債等信用類債券與無信用風(fēng)險(xiǎn)類債券的利差將擴(kuò)大，信用類債券的價(jià)格有可能下跌;三是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，債券基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為“集中贖回”，但目前出現(xiàn)這種情況的可能性不大。

　　67、有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為()。Ⅰ.股票價(jià)值Ⅱ.股票面值Ⅲ.票面價(jià)值Ⅳ.票面金額

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為票面金額、票面價(jià)值或股票面值。

　　68、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說法中，正確的是)。(Ⅰ.任一企業(yè)單只票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣Ⅱ.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元人民幣Ⅲ.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)注冊，一次注冊、一次發(fā)行Ⅳ.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣。故Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　69、關(guān)于最低結(jié)算備付金限額表述正確的是()。Ⅰ.最低備付可用于完成交收，但不能劃出Ⅱ.中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人資金交收賬戶設(shè)定最低結(jié)算備付金限額Ⅲ.對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按15%計(jì)收，債券以外的其他證券品種按20%計(jì)收Ⅳ.結(jié)算參與人資金交收賬戶每日日終余額扣減凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計(jì)收，債券以外的其他證券品種按20%計(jì)收。

　　70、下列選項(xiàng)中，屬于貨幣市場的是()。Ⅰ.同業(yè)拆借市場Ⅱ.票據(jù)市場Ⅲ.回購市場Ⅳ.債券市場

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】貨幣市場主要包括同業(yè)拆借市場、票據(jù)市場、回購市場和貨幣市場基金等。Ⅳ、債券市場屬于資本市場。

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