點(diǎn)擊查看：2019年證券《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》精選試題匯總

　　1.(　　)被稱為“逐日盯市制度”。

　　A.集中交易制度 B.限倉制度

　　C.結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每日結(jié)算制度 D.保證金制度

　　2.下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是(　　)。

　　A.保證金制度 B.分散交易制度

　　C.限倉制度 D.大戶報(bào)告制度

　　3.下列不屬于政府債券的特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.信用好 B.市場屬性差

　　C.發(fā)行量大 D.競爭力強(qiáng)

　　4.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過( 　　)。

　　A.1個(gè)月 B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月 D.1年

　　5.下列關(guān)于證券發(fā)行監(jiān)管的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.以信息披露的權(quán)威性為中心

　　B.完善“事前問責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度

　　C.增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性

　　D.加大對證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度

　　6.下列不屬于有價(jià)證券的是(　　)。

　　A.商品證券 B.貨幣證券

　　C.資本證券 D.憑證證券

　　7.上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達(dá)到(　　)萬元以上的，該公司應(yīng)當(dāng)委托承銷團(tuán)承銷。

　　A.3000 B.4000

　　C.5000 D.6000

　　8.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣(　　)萬元。

　　A.1000 B.2000

　　C.3000 D.5000

　　9.發(fā)行長期次級債務(wù)補(bǔ)充附屬資本時(shí)。全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于(　　)，其他商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于(　　)。

　　A.7% 5% B.10% 5%

　　C.7% 3% D.10% 3%

　　10.(　　)是以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。

　　A.社保基金 B.企業(yè)年金

　　C.證券投資基金 D.社會(huì)公益基金

　　11.送股時(shí)，將上市公司的(　　)轉(zhuǎn)入股本賬戶。

　　A.資本 B.留存收益

　　C.收入 D.實(shí)收資本

　　12.證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括(　　)。

　　A.發(fā)行人的董事 B.持有公司3%以上股份的股東

　　C.公司的實(shí)際控制人 D.保薦人

　　13.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(　　)進(jìn)行信用評級。

　　A.承銷人 B.投資人

　　C.信用增級機(jī)構(gòu) D.信用評級機(jī)構(gòu)

　　14.在金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域中，(　　)是指金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度。

　　A.合法性 B.適當(dāng)性

　　C.合理性 D.原則性

　　15.可以免納個(gè)人所得稅的是(　　)。

　　A.債券利息 B.紅利

　　C.國債 D.股息

　　16.滬、深證券交易所對股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為(　　)。

　　A.5% B.8%

　　C.10% D.15%

　　17.記名股票的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.股東權(quán)利歸屬于記名股東 B.可以一次或分次繳納出資

　　C.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制 D.安全性較差

　　18.我國在證券交易所市場上市的債券品種不包括(　　)。

　　A.國債 B.公司債

　　C.地方政府債 D.資產(chǎn)證券化證券

　　19.關(guān)于證券市場從無到有發(fā)展的主要原因，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券市場的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　B.證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展

　　C.證券市場的形成得益于公司制的發(fā)展

　　D.證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展

　　20.(　　)是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)，從2002年7月1日起正式發(fā)布�；�點(diǎn)為2002年6月28日上證30指數(shù)的收盤點(diǎn)數(shù)3299.05點(diǎn)。

　　A.上證50指數(shù) B.上證90指數(shù)

　　C.上證100指數(shù) D.上證180指數(shù)

　　1-10： CBBCA DCBAC

　　11-20： BBDBC CDCCD

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2019證從報(bào)考資訊

下載2019核心考點(diǎn)講義

了解2019各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2019年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總(各科目）

　　關(guān)注萬題庫證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南