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　　21.(　　)是指一筆數(shù)額較大的證券交易.通常在機(jī)構(gòu)投資者之問進(jìn)行。

　　A.集中竟價交易 B.大宗交易

　　C.綜合協(xié)議交易 D.固定收益平臺交易

　　22.封閉式基金的固定存續(xù)期是(　　)。

　　A.5年以上 B.15年以上

　　C.半年以上 D.無固定期限

　　23.(　　)是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

　　A.信用公司債券 B.保證公司債券

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券 D.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

　　24.武士債券的面值為(　　)。

　　A.美元 B.日元

　　C.港幣 D.歐元

　　25.中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于(　　)年。

　　A.1990 B.1991

　　C.1992 D.1993

　　26.下列債券中。不屬于根據(jù)發(fā)行主體的不同分類的是(　　)。

　　A.政府債券 B.附息債券

　　C.金融債券 D.公司債券

　　27.上海證券交易所的運作系統(tǒng)不包括(　　)。

　　A.綜合協(xié)議交易平臺 B.集中競價交易系統(tǒng)

　　C.大宗交易系統(tǒng) D.固定收益證券綜合電子平臺

　　28.關(guān)于證券投資基金作用的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道 B.基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定

　　C.起到了豐富和活躍證券市場的作用 D.縮小了證券市場的交易規(guī)模

　　29.截至2012年1月，我國現(xiàn)有基金管理公司(　　)家。管理了916只公募基金產(chǎn)品。

　　A.59 B.69

　　C.79 D.89

　　30.下列不屬于上市公司增發(fā)新股的方式為(　　)。

　　A.向公眾公開增發(fā)

　　B.向特定機(jī)構(gòu)增發(fā)

　　C.向個人增發(fā)

　　D.向任意機(jī)構(gòu)增發(fā)

　　31.下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券

　　B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長期債券

　　C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商

　　D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具

　　32.(　　)是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。

　　A.配股 B.增發(fā) C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 D.定向增發(fā)

　　33.(　　)是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

　　A.零息債券

　　B.附息債券

　　C.雙貨幣債券

　　D.附認(rèn)股權(quán)證債券

　　34.下列符合業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是(　　)。

　　A.應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度

　　B.證券公司應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險

　　C.應(yīng)對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相應(yīng)的財務(wù)核算、資金管理辦法

　　D.證券公司應(yīng)重點防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險

　　35.(　)是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　A.證券公司債券

　　B.證券公司次級債務(wù)

　　C.保險公司次級債務(wù)

　　D.財務(wù)公司債券

　　36.中國證券業(yè)協(xié)會對當(dāng)事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為(　)日。

　　A.10 B.20

　　C.30 D.40

　　37.1988年以前，我國國債采用(　)方式發(fā)行。

　　A.通過商業(yè)銀行銷售 B.通過郵政儲蓄柜臺銷售

　　C.行政分配 D.承購包銷

　　38.(　　)有時統(tǒng)稱為“公債”。

　　A.政府債券和公司債券 B.金融債券和中央政府債券

　　C.公司債券和地方政府債券 D.中央政府債券和地方政府債券

　　39.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于(　　)，發(fā)行人可以延期支付利息。

　　A.4% B.5%

　　C.8% D.10%

　　40.可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括(　　)。

　　A.發(fā)債主體不同 B.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同

　　C.交割方式不同 D.發(fā)行方式不同

　　21-30： BACBB BADBD

　　31-40： BDCCA CCDAD

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