點(diǎn)擊查看：2020年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題匯總

　　1、以下不符合公正原則要求的是( )。

　　A.證券立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策

　　B.對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都應(yīng)當(dāng)公平進(jìn)行

　　C.市場參與者在進(jìn)入與退出市場、投資機(jī)會(huì)、享受服務(wù)、獲取信息等方面都享有完全平等的權(quán)利

　　D.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責(zé)，以法律為依據(jù)，對一切證券市場參與者給予公正的待遇

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)公正原則，證券立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策;證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責(zé)，以法律為依據(jù)，對一切證券市場參與者給予公正的待遇;對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都應(yīng)當(dāng)公平進(jìn)行。

　　2、下列關(guān)于各個(gè)參與主體在資產(chǎn)證券化中的主要職能說法有誤的是()。

　　A.發(fā)起人選擇擬證券化資產(chǎn)，并進(jìn)行打包，然后轉(zhuǎn)移給SPV，從SPV處獲得評價(jià)

　　B.信用增級機(jī)構(gòu)對SPV發(fā)行的證券提供額外信用支持

　　C.信用評級機(jī)構(gòu)對SPV發(fā)行的證券進(jìn)行信用評級

　　D.服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行進(jìn)行促銷，以幫助證券成功發(fā)行

　　參考答案：D

　　參考解析：承銷商為證券的發(fā)行進(jìn)行促銷，以幫助證券成功發(fā)行。服務(wù)機(jī)構(gòu)對資產(chǎn)項(xiàng)目及其所產(chǎn)生的現(xiàn)金流進(jìn)行監(jiān)理和保管。

　　3、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)理服務(wù)

　　B.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

　　D.必須在證券公司自營管理的賬戶中封閉運(yùn)行

　　參考答案：D

　　參考解析：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。

　　4、下列關(guān)于可贖回債券的約定贖回價(jià)格的說法中有誤的是()。

　　A.約定贖回價(jià)格可以是發(fā)行價(jià)格

　　B.約定贖回價(jià)格不能是債券面值

　　C.約定贖回價(jià)格可以是某一指定價(jià)格

　　D.約定贖回價(jià)格可以是與不同贖回時(shí)間對應(yīng)的一組贖回價(jià)格

　　參考答案：B

　　參考解析：考查贖回收益率中的贖回價(jià)格。約定贖回價(jià)格可以是債券面值。

　　5、下面有關(guān)影響國債銷售價(jià)格因素的說法中正確的是()。

　　A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間

　　B.如果國債承銷價(jià)格定價(jià)過高，投資者就會(huì)傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新的國債

　　C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費(fèi)收入

　　D.國債銷售的價(jià)格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格

　　參考答案：B

　　參考解析：從市場利率方面來說，市場利率趨于下降，就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間;市場利率趨于上升，就限制了承銷商確定銷售價(jià)格的空間，A錯(cuò)誤。在國債承銷中，承銷商可獲得其承銷金額一定比例的手續(xù)費(fèi)收入，C錯(cuò)誤。另外，國債銷售價(jià)格一般不低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格，反之，就有可能發(fā)生虧損，D錯(cuò)誤。

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