查看匯總：2016證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬卷匯總

　　31、 融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照(　　)的架構設立和運行。

　　A.“董事會—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構—業(yè)務決策機構”

　　B.“董事會—業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務決策機構—分支機構”

　　C.“董事會—分支機構—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門”

　　D.“董事會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構”

　　32、 股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于(　　)萬元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　33、 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當建立健全內部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　34、 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣(　　)億元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.60

　　35、 《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是(　　)。

　　A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　36、 中國證監(jiān)會對保薦機構資格的申請，自受理之日起(　　)個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　37、 下列選項中，不屬于能源期貨的是(　　)。

　　A.菜籽油

　　B.燃料油

　　C.汽油

　　D.原油

　　38、 證券投資者保護基金公司的職責不包括(　　)。

　　A.籌集、管理和運作基金

　　B.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

　　C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

　　D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

　　39、 背信運用受托財產罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了(　　)。

　　A.獲取非法利潤

　　B.獲取合法利潤

　　C.違背受托義務

　　D.遵守受托義務

　　40、 基金份額持有人的權利不包括(　　)。

　　A.參與分配清算后的剩余財產

　　B.分享基金財產收益

　　C.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產

　　D.查閱或復制公開披露的基金信息資料

　　41、 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于(　　)情況的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

　　A.未被機構聘用

　　B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形

　　C.被中國證券監(jiān)督管理委員會認定為證券市場禁入者

　　D.5年前受過輕微的刑事處罰

　　42、 下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是(　　)。

　　A.期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的

　　B.證券交易成交額累計在50萬元以上的

　　C.獲利或者避免損失數額累計在10萬元以上的

　　D.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　43、 證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后(　　)日內審核完畢。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　44、 已經取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)(　　)年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　45、 禁止內幕交易的主要措施是(　　)。

　　A.嚴格把關

　　B.責任到人

　　C.法律制裁

　　D.行業(yè)自律

　　46、 協(xié)會以外主體做出的、符合相關規(guī)定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起(　　)個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　47、 (　　)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業(yè)務資格申請進行審批。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.證券公司住所地證監(jiān)會派出機構

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會總部

　　48、 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量(　　)的，為發(fā)行失敗。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　49、 財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的，應當在(　　)個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　50、 證券公司應當自每月結束之日起(　　)個工作日內，報送月度報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　51、 下列選項中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是(　　)。

　　A.法人申請查詢

　　B.自然人申請查詢

　　C.經辦人向中國結算公司實時辦理查詢，并將查詢結果交客戶經辦人

　　D.收市后經辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存

　　52、 下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.犯罪主體包括自然人和單位

　　B.犯罪主體是法人

　　C.犯罪主觀方面是故意

　　D.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　53、 (　　)依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.國務院證券委員會

　　D.證券期貨投資咨詢機構

　　54、 下列不屬于自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的是(　　)。

　　A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

　　B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件

　　C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件

　　D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”

　　55、 《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范，投資顧問是向(　　)提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。

　　A.投資者

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　56、 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在(　　)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案。

　　A.當日

　　B.第二日

　　C.一周內

　　D.一個月內

　　57、 中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公 、司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取(　　)監(jiān)管措施。

　　A.行政

　　B.法律

　　C.自律

　　D.經濟

　　58、 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后(　　)日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　59、 發(fā)生信息披露違法行為，認定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括(　　)。

　　A.未直接參與信息披露違法行為

　　B.配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn)

　　C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　D.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

　　60、 能確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是(　　)。

　　A.逐日盯市制度

　　B.風險預警制度

　　C.防火墻制度

　　D.保證金制度

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