61、 下列不屬于證券自營業(yè)務特點的是(　　)。

　　A.風險性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.被動性

　　62、 向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過(　　)人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　63、 證券公司應當(　　)計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。

　　A.逐日

　　B.逐月

　　C.逐季

　　D.逐年

　　64、 客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的(　　)賬戶。

　　A.個人

　　B.期貨交易

　　C.期貨結(jié)算

　　D.期貨保證金

　　65、 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在(　　)年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　66、 注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其(　　)將不會在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　A.所在機構(gòu)

　　B.執(zhí)業(yè)證書編號

　　C.身份證號

　　D.從事證券投資咨詢業(yè)務類型

　　67、 公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)萬元。

　　A.3000;6000

　　B.3000;5000

　　C.2000;6000

　　D.2000;5000

　　68、 在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的(　　)H內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　69、 (　　)可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　70、 依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

　　71、 證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　72、 證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　73、 設立股份有限公司應由(　　)作為申請人。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.理事會

　　D.董事長

　　74、 (　　)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務的經(jīng)營活動。

　　A.轉(zhuǎn)融券業(yè)務

　　B.轉(zhuǎn)融資業(yè)務

　　C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務

　　D.轉(zhuǎn)融金業(yè)務

　　75、 下列關于財務顧問與委托人之間權利和義務的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務

　　B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責

　　C.財務顧問應當建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查

　　D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調(diào)查，提供相應的文件資料

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