11.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由(　　)制定并頒布的行政法規(guī)。

　　A.全國人民代表大會

　　B.國務院

　　C.全國人民代表大會常務委員會

　　D.證券監(jiān)管部門

　　12.中國證監(jiān)會按照(　　)授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.國務院

　　C.全國人民代表大會常務委員會

　　D.中國人民銀行

　　13.下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責任人員采取的禁入措施的是(　　)。

　　A.1至3年的證券市場禁人措施

　　B.3至5年的證券市場禁入措施

　　C.5至10年的證券市場禁人措施

　　D.終身的證券市場禁入措施

　　14.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，應當由承銷團承銷。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　15.有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是(　　)。

　　A.合規(guī)負責人

　　B.合規(guī)部

　　C.證券安全監(jiān)管負責人

　　D.監(jiān)事會

　　16.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是(　　)。

　　A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金

　　17.證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，(　　)經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。

　　A.審慎

　　B.誠信

　　C.依法

　　D.獨立

　　18.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和(　　)應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。

　　A.中國人民銀行

　　B.地方人民政府

　　C.國務院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.國務院保險監(jiān)督管理機構(gòu)

　　19.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起(　　)個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　20.證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(　　)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.1年

　　D.2年

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