51、 下列選項(xiàng)中，不屬于證券賬戶注冊(cè)資料查詢的是(　　)。

　　A.法人申請(qǐng)查詢

　　B.自然人申請(qǐng)查詢

　　C.經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人

　　D.收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存

　　52、 下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.犯罪主體包括自然人和單位

　　B.犯罪主體是法人

　　C.犯罪主觀方面是故意

　　D.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　53、 (　　)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國務(wù)院證券委員會(huì)

　　D.證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　54、 下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的是(　　)。

　　A.申請(qǐng)人填寫“股份非交易過戶申請(qǐng)表”

　　B.申請(qǐng)人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

　　C.申請(qǐng)人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件

　　D.申請(qǐng)人填寫“股份非交易過戶登記表”

　　55、 《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向(　　)提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。

　　A.投資者

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　56、 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在(　　)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。

　　A.當(dāng)日

　　B.第二日

　　C.一周內(nèi)

　　D.一個(gè)月內(nèi)

　　57、 中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公 、司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取(　　)監(jiān)管措施。

　　A.行政

　　B.法律

　　C.自律

　　D.經(jīng)濟(jì)

　　58、 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后(　　)日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　59、 發(fā)生信息披露違法行為，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括(　　)。

　　A.未直接參與信息披露違法行為

　　B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　　C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　D.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

　　60、 能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離的制度是(　　)。

　　A.逐日盯市制度

　　B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

　　C.防火墻制度

　　D.保證金制度

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