單項(xiàng)選擇題��

　　第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后�┏樘悠涑鲑Y的�┯晒�司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正�┨幰运�

　　抽逃出資金額�Иǖ牧P款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)公司法》第二百條規(guī)定�┕�司的發(fā)起人、股東在公司成立后�┏樘悠涑鲑Y的�┯晒�司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

　　第2題公司合并的��應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起�Иㄈ諆�(nèi)通知債權(quán)人�┎⑴c30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)公司法》第一百七十三條規(guī)定�┕�司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人�┎⒂�30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　第3題上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的�┴�(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在�И▊�(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　【正確答案】 B 【你的答案】

　　【答案解析】 《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定�ㄘ�(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的�ㄘ�(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　第4題未經(jīng)�Κ�批準(zhǔn)�ㄈ魏喂�司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　A.工商管理部門

　　B.財(cái)政部

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.人民銀行

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四款規(guī)定�ㄎ唇�(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)�ㄈ魏螁挝缓蛡�(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)�☉�(yīng)當(dāng)取得�Κ�批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.人民銀行

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定�◤氖缕谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格�ň唧w管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查�ǜ鶕�(jù)規(guī)定�ūO(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A

　　公司證券買賣的最長(zhǎng)期限為�Κ�個(gè)交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第一百八十條規(guī)定�┰谡{(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)�┙�(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)�┛梢韵拗票徽{(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣�┑�限制的期限不得超過十五個(gè)交易日��案情復(fù)雜的�┛梢匝娱L(zhǎng)十五個(gè)交易日。因此�┍O(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買賣的最長(zhǎng)期限為30個(gè)交易日。

　　第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》�┲袊�(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)

　　業(yè)證書之日起每�И�年檢查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每?jī)赡隀z查一次。

　　第8題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中�╁e(cuò)誤的是�И�。

　　A.不可以買賣股權(quán)

　　B.可以買賣基金份額

　　C.可以買賣期權(quán)

　　D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資�┌�括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額�┮约皣�(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定�┫铝姓f(shuō)法正確的是�И�。

　　A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

　　B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票

　　C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

　　D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第四十三條規(guī)定�┳C券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員�┰谌纹诨蛘叻ǘㄏ奁趦�(nèi)�┎坏弥苯踊蛘咭曰�名、借他人名義持有、買賣股票�┮膊坏檬帐芩�人贈(zèng)送的股票。故B項(xiàng)說(shuō)法正確。

　　第10題下列說(shuō)法中�┱�確的是�Иā�

　　A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

　　B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司

　　C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款

　　D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)��應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定�┳C券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)�┍仨毥�(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說(shuō)法正確。

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