單選題

　　第1題下列關于公開發(fā)行證券的說法中�╁e誤的是�Иā�

　　A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

　　B.改變招股說明書所列資金用途�┍仨毥浌蓶|大會作出決議

　　C.股票依法發(fā)行后�┌l(fā)行人經營與收益的變化�┯砂l(fā)行人自行負責

　　D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產性支出

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規(guī)定�┕�開發(fā)行公司債券籌集的資金�┍仨氂糜诤藴实挠猛惊┎坏糜糜趶浹a虧損和非生產性支出。故D項說法錯誤。

　　第2題保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的�﹨f(xié)會自注銷證書之日起�И�年不再

　　受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.3

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的�﹨f(xié)會不予審核��已取得證書的�﹨f(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的�﹨f(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　第3題被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿�И�年�┎坏米�冊為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 有下列情形之一的人員�┎坏米�冊為投資主辦人����1�ú环�合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。��2�ū槐O(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。��3�ū粎f(xié)會采取紀律處分未滿2年。��4�ㄎ赐ㄟ^證券從業(yè)人員年檢。��5�ㄉ刑幱诜�律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內。��6�ㄆ渌�情形。

　　第4題客戶交易結算資金應當存放在指定�Иí┮悦總�客戶的名義單獨立戶管理。

　　A.證券登記結算公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條第一款規(guī)定�┳C券公司從事證券經紀業(yè)務�┢淇蛻舻慕灰捉Y算資金應當存放在指定商業(yè)銀行�┮悦總�客戶的名義單獨立戶管理。

　　第5題經紀人的執(zhí)業(yè)行為中�╁e誤的是�И�。

　　A.向客戶介紹證券公司的基本情況

　　B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動

　　C.為客戶之間的融資提供擔保

　　D.不得與客戶約定分享投資收益

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定�┳C券經紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權的范圍內執(zhí)業(yè)�┎坏糜邢铝行袨楠���1�ㄌ婵蛻艮k理賬戶開立、注銷、轉移�┳C券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜。��2�ㄌ峁�、傳播虛假或者誤導客戶的信息�┗蛘哒T使客戶進行不必要的證券買賣。��3�ㄅc客戶約定分享投資收益��對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。��4�ú扇≠H低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。��5�ㄐ孤┛蛻舻纳虡I(yè)秘密或者個人隱私。��6��為客戶之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌�便利。��7��為客戶提供非法的服務場所或者交易設施�┗蛘咄ㄟ^互聯(lián)網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。��8�ㄎ�托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。��9�〒p害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　第6題證券交易所不得從事�И�。

　　A.以盈利為目的的業(yè)務

　　B.信息公布和管理

　　C.上市公司的掛牌退市

　　D.提供場內交易平臺

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《證券交易所管理辦法》第十二條規(guī)定�┳C券交易所不得直接或者間接從事����1�ㄒ誀I利為目的的業(yè)務。��2�ㄐ侣劤霭鏄I(yè)。��3�òl(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料。��4��為他人提供擔保。��5�ㄎ唇涀C監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

　　第7題余額包銷最長不得超過�Иā�

　　A.一個月

　　B.三個月

　　C.半年

　　D.一年

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規(guī)定�┳C券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式�┕蔬xB。

　　第8題下列關于證券分析師條件的說法中�╁e誤的是�И�。

　　A.具備證券從業(yè)資格

　　B.從事證券相關行業(yè)2年以上

　　C.具有證券專業(yè)知識

　　D.具備行業(yè)分析的學科背景

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定�┩顿Y咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員�┍仨毦邆渥C券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務二年以上經驗。并沒有要求具備行業(yè)分析的學科背景�┕蔇項說法錯誤。

　　第9題有權召集持有人大會的機構是�И�。

　　A.基金公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.基金管理人

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十四條第一款規(guī)定�┗�金份額持有人大會由基金管理人召集�；�金份額持有人大會設立日常機構的�┯稍撊粘�機構召集��該日常機構未召集的�┯苫�金管理人召集�；�金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的�┯苫�金托管人召集。

　　第10題下列關于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中�╁e誤的是�И�。

　　A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶

　　B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份

　　C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作

　　D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應避免一切可能導致內幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)�┕蔇項說法錯誤。

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