26[單選題] 有限責(zé)任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)(　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：有限責(zé)任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)3年：董事任期屆滿，連選可以連任。

　　27[單選題] 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的，該違規(guī)人員至少(　)年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析：證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的，該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

　　28[單選題] 公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)(　)作出決議。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。

　　29[單選題] 證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還發(fā)行人的承銷方式，為(　)方式。

　　A.代銷方式

　　B.助銷方式

　　C.包銷方式

　　D.直銷方式

　　參考答案：A

　　參考解析：證券代銷是指承銷商代理發(fā)售證券，并發(fā)售期結(jié)束后，將未出售證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式;證券包銷是指在證券發(fā)行時(shí)，承銷商以自己的資金購(gòu)買計(jì)劃發(fā)行的全部或部分證券，然后再向公眾出售，承銷期滿時(shí)未銷出部分仍由承銷商自己持有的一種承銷方式。由此可知題目中所描述的是代銷方式。

　　30[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案屬于證券交易內(nèi)幕信息

　　B.上市公司分配股利或者增資的計(jì)劃屬于證券交易內(nèi)幕信息

　　C.上市公司的高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任的信息屬于證券交易內(nèi)幕信息

　　D.上市公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%的為證券交易內(nèi)幕信息

　　參考答案：D

　　參考解析：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%的為證券交易內(nèi)幕信息。

　　31[單選題] 公開(kāi)募集基金的基金管理人同時(shí)管理A、B兩只公開(kāi)募集基金，以下說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.基金管理人可以將其自身財(cái)產(chǎn)混同與B基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理

　　B.基金管理人可以將其自身財(cái)產(chǎn)混同與A基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理

　　C.基金管理人應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待A、B兩只基金

　　D.基金管理人可以將A基金的部分財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移至B基金進(jìn)行運(yùn)作

　　參考答案：C

　　參考解析：選項(xiàng)A、B、D均為基金管理人的禁止行為，C選項(xiàng)正確。

　　32[單選題] 承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因過(guò)失提供有重大遺漏的報(bào)告的，情節(jié)較重的，處以所得收入(　)倍以上(　)倍以下的罰款。

　　A.1;5

　　B.1;10

　　C.3;10

　　D.5;20

　　參考答案：A

　　參考解析：承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因過(guò)失提供有重大遺漏的報(bào)告的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書(shū)，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　33[單選題] 依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員管理實(shí)施細(xì)則》，以下關(guān)于證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)材料

　　B.受到行政處罰的證券執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每2年檢查一次

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)

　　參考答案：D

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理。

　　34[單選題] 期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由(　)承擔(dān)。

　　A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B.期貨公司

　　C.客戶

　　D.期貨公司和客戶共同

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第18條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

　　35[單選題] 基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處(　)萬(wàn)元以上(　)萬(wàn)元以下罰款。

　　A.3;30

　　B.5;30

　　C.3;50

　　D.5;50

　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

　　36[單選題] 單位或者個(gè)人認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的(　)，應(yīng)當(dāng)事先告知證券，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第14條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%;②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。未經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。

　　37[單選題] 人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，其他股東自人民法院通知之日起滿(　)日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.7

　　參考答案：B

　　參考解析：人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

　　38[單選題] 根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定，收購(gòu)人的收購(gòu)行為完成后，其持有的被收購(gòu)公司的股份在(　)內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.10個(gè)月

　　B.18個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　參考答案：D

　　參考解析：在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份，在收購(gòu)?fù)瓿珊?2個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。收購(gòu)人在被收購(gòu)公司中擁有權(quán)益的股份在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，不受前述12個(gè)月的限制，但應(yīng)當(dāng)遵守豁免申請(qǐng)的有關(guān)規(guī)定。

　　39[單選題] 證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個(gè)期限不得超過(guò)(　)個(gè)交易日。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超過(guò)2個(gè)交易日。

　　40[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　。

　　參考解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。委托人重新聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)就同一并購(gòu)重組事項(xiàng)進(jìn)行申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)在報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)的申報(bào)文件中予以說(shuō)明。

　　41[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循(　)原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

　　A.獨(dú)立、客觀、公平、審慎

　　B.獨(dú)立、客觀、公平

　　C.獨(dú)立、公平、審慎

　　D.客觀、公平、審慎

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

　　42[單選題] 設(shè)立期貨交易所，由(　)審批。

　　A.財(cái)政部

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.人民銀行

　　D.銀監(jiān)會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第489號(hào))規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

　　43[單選題] 上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在(　)起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

　　A.每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日

　　B.每一會(huì)計(jì)年度中期結(jié)束之日

　　C.每一會(huì)計(jì)年度的下半年結(jié)束之日

　　D.每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日

　　參考答案：D

　　參考解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi).白國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

　　44[單選題] 下列不屬于設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和相關(guān)文件的是(　)。

　　A.發(fā)起人的住所

　　B.發(fā)起人的姓名或名稱

　　C.發(fā)起人協(xié)議

　　D.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)

　　參考答案：A

　　參考解析：設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：①公司章程;②發(fā)起人協(xié)議;③發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明;④招股說(shuō)明書(shū);⑤代收股款銀行的名稱及地址;⑥承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。

　　45[單選題] 定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括(　)制定的合同必備條款。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)人民銀行

　　參考答案：B 參考解析：定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。

　　46[單選題] 證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用(　)。

　　A.公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

　　B.做市商交易方式

　　C.集中競(jìng)價(jià)交易方式

　　D.公開(kāi)的交易方式

　　參考答案：A

　　參考解析：證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　47[單選題] 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。

　　48[單選題] 公司經(jīng)營(yíng)對(duì)象、經(jīng)營(yíng)方法、經(jīng)營(yíng)渠道等必須符合法律規(guī)定體現(xiàn)的公司經(jīng)營(yíng)原則是(　)。

　　A.合法經(jīng)營(yíng)原則

　　B.依法接受國(guó)家宏觀調(diào)控原則

　　C.自負(fù)盈虧原則

　　D.自主經(jīng)營(yíng)原則

　　參考答案：A

　　參考解析：合法經(jīng)營(yíng)原則要求公司的所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行，具有合法性，包括經(jīng)營(yíng)對(duì)象、經(jīng)營(yíng)方法、經(jīng)營(yíng)渠道等必須是符合法律規(guī)定的。

　　49[單選題] 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，無(wú)需通知客戶

　　B.證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶利益，應(yīng)拒絕配合調(diào)查

　　C.基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案

　　D.證券監(jiān)管部門對(duì)客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶利益，應(yīng)拒絕配合調(diào)查

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門、證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說(shuō)明。發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù);基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

　　50[單選題] 對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)，下列說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.證券公司不得以其向他人提供融資或者擔(dān)保

　　B.證券公司報(bào)批后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保

　　C.證券公司可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保

　　D.證券公司經(jīng)客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第61條規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。

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