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　　點(diǎn)擊查看：2017證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》易錯(cuò)題及答案匯總

　　1[單選題] 下列關(guān)于境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)的說(shuō)法，不正確的有(　)。

　　A.由客戶(hù)本人填寫(xiě)自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　B.通常情況下，有效身份證明文件為居民身份證

　　C.在自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表中，應(yīng)準(zhǔn)確填寫(xiě)個(gè)人的姓名、有效身份證明文件號(hào)碼、聯(lián)系地址、職業(yè)、賬戶(hù)類(lèi)別等內(nèi)容，并簽名

　　D.如果委托代辦，除自然人本人相關(guān)資料外，再填寫(xiě)代辦人有效身份證明文件號(hào)碼即可

　　參考答案：D

　　參考解析：選項(xiàng)D對(duì)于委托代辦的情形，除了填寫(xiě)代辦人有效身份證明文件號(hào)碼以外，還需代辦人簽名。

　　2[單選題] 下列(　　)不屬于融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券為股票應(yīng)當(dāng)符合的條件。

　　A.在交易所上市交易滿(mǎn)3個(gè)月

　　B.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　　C.股東人數(shù)不少于4000人

　　D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%

　　參考答案：D

　　參考解析：標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①在交易所上市交易滿(mǎn)3個(gè)月;②融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元;③股東人數(shù)不少于4000人;④近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%(試點(diǎn)初期暫不執(zhí)行)，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)4個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上;⑤股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革;⑥股票交易未被交易所實(shí)行特別處理;⑦交易所規(guī)定的其他條件。交易所按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的進(jìn)展情況，從滿(mǎn)足上述規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核、選取并確定試點(diǎn)初期標(biāo)的證券的名單，并向市場(chǎng)公布。

　　3[單選題] 上市公司應(yīng)當(dāng)自完成減少股本的變更登記之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，就因此導(dǎo)致的公司股東擁有權(quán)益的股份變動(dòng)情況作出公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析：上市公司應(yīng)當(dāng)自完成減少股本的變更登記之日起2個(gè)工作日內(nèi)，就因此導(dǎo)致的公司股東擁有權(quán)益的股份變動(dòng)情況作出公告。

　　4[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與(　　)之間建立索引關(guān)系。

　　A.發(fā)行保薦工作報(bào)告

　　B.工作底稿

　　C.發(fā)行保薦書(shū)

　　D.盡職調(diào)查報(bào)告

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》第11條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)進(jìn)行驗(yàn)證，并按照本指引的要求在驗(yàn)證文件與工作底稿之間建立起索引關(guān)系。

　　5[多選題] 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.行為人必須實(shí)施在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為

　　B.本罪的主體主要是單位

　　C.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

　　D.本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：選項(xiàng)A、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，選項(xiàng)B屬于其主體要件。

　　6[單選題] 集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，單只集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)融入資金余額不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　　)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第三十五條規(guī)定，集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，單只集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)融入資金余額不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的百分之四十，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　7[單選題] 證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)__________個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)__________個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。(　　)

　　A.3;3

　　B.3;6

　　C.6;3

　　D.6;6

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券法》第二百一十七條規(guī)定，證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)三個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　8[多選題] 證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的(　　)等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　B.投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　C.身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況

　　D.金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析：證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　　9[單選題] 期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得(　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　10[單選題] 根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷(xiāo)過(guò)程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷(xiāo)方式不包括(　　)。

　　A.分銷(xiāo)

　　B.投標(biāo)承購(gòu)

　　C.代銷(xiāo)

　　D.贊助推銷(xiāo)

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷(xiāo)過(guò)程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷(xiāo)可分為包銷(xiāo)、投標(biāo)承購(gòu)、代銷(xiāo)、贊助推銷(xiāo)四種方式。

　　11[單選題] 在上市公司年度股東大會(huì)上，單獨(dú)持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)(　)以上的股東可以提出臨時(shí)提案。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A單獨(dú)持有或合計(jì)持有公司有表決權(quán)總數(shù)3%以上的股東，可提出臨時(shí)提案。

　　12[單選題] 深圳證券交易所規(guī)定.每季度結(jié)束后的(　　)個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：D

　　參考解析：深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)。

　　13[單選題] 名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱(chēng)、注冊(cè)地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個(gè)季度結(jié)束后的(　　)個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.8

　　參考答案：D

　　參考解析：《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第十六條規(guī)定，名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱(chēng)、注冊(cè)地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個(gè)季度結(jié)束后的八個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。

　　14[單選題] 商業(yè)銀行申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格時(shí)，國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于(　　)人。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第十條規(guī)定，商業(yè)銀行申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于三十人;城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于二十人的要求。

　　15[單選題] 股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，在公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在(　　)日內(nèi)主持召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：D

　　參考解析：對(duì)于股份有限公司采取募集設(shè)立方式程序，公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)主持召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)。

　　16[單選題] 《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》于(　　)發(fā)布。

　　A.2008年

　　B.2012年

　　C.2014年

　　D.2015年

　　參考答案：D

　　參考解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法于2014年12月8日協(xié)會(huì)第5屆常務(wù)理事會(huì)第29次會(huì)議修訂通過(guò)，2015年1月5 日發(fā)布。

　　17[單選題] 證券公司以自有資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的__________計(jì)算，國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的_________計(jì)算。(　　)

　　A.10%;10%

　　B.10%;5%

　　C.15%;10%

　　D.15%;5%

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》第八條規(guī)定，證券公司自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品(包括股指期貨、國(guó)債期貨等)的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的百分之十五計(jì)算，國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的百分之五計(jì)算。

　　18[多選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)的(　　)，在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。

　　A.證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)

　　B.證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　C.年齡

　　D.財(cái)務(wù)與收入狀況

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。

　　19[單選題] 在資產(chǎn)證券化交易中，服務(wù)人負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通�？捎�(　　)兼任。

　　A.存管機(jī)構(gòu)

　　B.特定目的受托人

　　C.承銷(xiāo)人

　　D.發(fā)起人

　　參考答案：D

　　20[單選題] 設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()。

　　A.5億元

　　B.3億元

　　C.2億元

　　D.1億元

　　參考答案：B

　　參考解析：設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元。

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