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　　1[單選題] 證券經(jīng)紀商需要對客戶資料保密，是由于(　)等原因。

　�、�.委托人的資料關系到其投資決策的實施和投資盈利的實現(xiàn)

　�、�.如因證券經(jīng)紀商泄露客戶資料造成客戶損失，證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任

　�、�.證券經(jīng)紀商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿

　�、�.證券經(jīng)紀商無故違反委托人的指令，在處理委托事務時使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】CⅠ、Ⅱ項屬于證券經(jīng)紀商需要對客戶資料保密的原因;Ⅲ、Ⅳ項屬于客戶指令的權威性的體現(xiàn)。

　　2[單選題] 下列關于有限責任公司監(jiān)事會的說法中，不正確的有(　)。

　　Ⅰ.有限責任公司設監(jiān)事會的，其成員不得少于5人

　　Ⅱ.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設監(jiān)事會

　�、�.監(jiān)事會應當包括不高于總人數(shù)的1/3的公司職工代表

　�、�.董事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C有限責任公司設監(jiān)事會的，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1至2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。董事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事。

　　3[單選題] 在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，不屬于市場準入方面的法律法規(guī)的是(　)。

　�、�.《中華人民共和國證券法》Ⅱ.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》

　�、�.《證券公司治理準則》Ⅳ.《證券公司風險控制指標管理辦法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括五個方面，其中市場準入管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》《外資參股證券公司設立規(guī)則》《證券公司設立子公司試行規(guī)定》《關于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關問題的通知》《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》《關于進一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關審慎性監(jiān)管要求的通知》等。

　　4[單選題] 證券交易具有(　)的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣證券交易過程。

　�、�.交易過程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性

　�、�.交易規(guī)則的嚴密性Ⅳ.操作程序的復雜性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴密性和操作程序的復雜性，決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券，而只能由經(jīng)過批準并具備一定條件的證券經(jīng)紀商進入交易所進行交易，投資者則需委托證券經(jīng)紀商代理買賣來完成交易過程。

　　5[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，對虛報注冊資本的公司，應處以虛報注冊資本金額一定比例的罰款。該一定比例的罰款為(　)。

　　A.1%以上5%以下

　　B.2%以上5%以下

　　C.2%以上10%以下

　　D.5%以上15%以下

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D本題考核發(fā)起人(股東)違反公司法的法律責任。根據(jù)規(guī)定，對虛報注冊資本的公司，應處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。

　　6[單選題] 單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量(　)以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.7_0%

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪。

　　7[單選題] 《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應當對相關業(yè)務所涉資金、證券及賬戶實施分開管理，不應混合操作。這些業(yè)務不包括(　)。

　　A.證券經(jīng)紀

　　B.證券自營

　　C.證券資產(chǎn)管理

　　D.融資融券

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A本題考查信息隔離墻的一般規(guī)定。證券公司應當對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務所涉資金、證券及賬戶實施分開管理，不應混合操作。

　　8[單選題] 公司合并的，應當自作出合并決議之日起(　)日內(nèi)通知債權人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應當自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。

　　9[單選題] 證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項不包括(　)。

　　A.介紹業(yè)務的范圍

　　B.介紹業(yè)務對接規(guī)則

　　C.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施

　　D.客戶投訴的接待處理方式

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：①介紹業(yè)務的范圍。②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。③介紹業(yè)務對接規(guī)則。④客戶投訴的接待處理方式。⑤報酬支付及相關費用的分擔方式。⑥違約責任。⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　10[單選題] 可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形不包括(　)。

　　A.主動消除或者減輕違法行為危害后果的

　　B.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

　　C.受他人指使、脅迫有違法行為，但是不能主動交代違法行為的

　　D.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：①主動消除或者減輕違法行為危害后果的。②配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。③受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。④其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

　　11[單選題] (　)是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

　　A.利用未公開信息交易罪

　　B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員.利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息。違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動�；蛘呙魇尽�暗示他人從事相關交易活動。

　　12[單選題] 根據(jù)監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的(　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C根據(jù)監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。

　　13[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是(　)�！敬藶榕f題。最新的公司法已經(jīng)解除了對有限責任公司的最低注冊資本的限制，也沒有認繳年限�！�

　　A.有限責任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資

　　B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

　　C.投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可

　　D.不存在最低注冊資本額的規(guī)定

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國公司法》第二十六條規(guī)定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　14[單選題] 客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的(　)賬戶。

　　A.個人

　　B.期貨交易

　　C.期貨結算

　　D.期貨保證金

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。

　　15[單選題] 期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

　　16[單選題] 《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定不包括(　)。

　　A.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

　　B.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

　　C.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

　　D.明確規(guī)定證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定主要有：①明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度;②明確證券公司客戶資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理;③對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定。選項D屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》防范證券公司賬外經(jīng)營的規(guī)定。

　　17[單選題] 證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，可以采取的措施不包括(　)。

　　A.暫停其任職資格1至3年

　　B.情節(jié)嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格

　　C.可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施

　　D.給予警告處分

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D根據(jù)《證券公司風險處置條例》第五十九條規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3年;情節(jié)嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，并可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施。

　　18[單選題] 客戶申請融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關材料不包括(　)。

　　A.融資融券業(yè)務申請表

　　B.有效身份證明文件

　　C.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　D.融資融券擔保人證明

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D客戶申請融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關材料一般包括融資融券業(yè)務申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。

　　19[單選題] 對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起(　)內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起3個月內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　20[單選題] 下列(　)情形中，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。

　　A.收取客戶應當歸還的資金、證券

　　B.客戶投資股票

　　C.為客戶進行融資融券交易的結算

　　D.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進行融資融券交易的結算;②收取客戶應當歸還的資金、證券;③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款;④按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物;⑤收取客戶應當支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金或在維持擔保比例超出規(guī)定比例時按照規(guī)定提取有關證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

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