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　　第一章 第三節(jié)

　　一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，( )和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》。[2017年2月真題]

　　A.股票、公司債券

　　B.股票、政府債券

　　C.政府債券、證券投資基金

　　D.股票、商業(yè)票據(jù)

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。

　　2.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金可用于( )。[2016年10月真題]

　　A.核準(zhǔn)之外的用途

　　B.生產(chǎn)性支出

　　C.彌補(bǔ)虧損

　　D.非生產(chǎn)性支出

　　答案：B

　　【解析】《證券法》規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

　　3.關(guān)于上市公司收購(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。[2016年6月真題]

　　A.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司股票，在收購(gòu)?fù)瓿珊蟮?個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　B.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在三十日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

　　C.收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)

　　D.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限應(yīng)當(dāng)在三十日至六十日期間

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百條，收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　4.證券市場(chǎng)的“三公”原則是指( )。[2016年3月真題]

　　A.公開(kāi)、公平、公信

　　B.公開(kāi)、公信、公正

　　C.公開(kāi)、公平、公正

　　D.公信、公平、公正

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《證券法》第三條，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。證券市場(chǎng)的“三公”原則即指公開(kāi)、公平、公正。

　　二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起( ) 內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。[2016年10月真題]

　　Ⅰ.百分之五

　�、�.百分之十

　　Ⅲ.三日

　�、�.五日

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　答案：D

　　【解析】《證券法》有關(guān)持股披露規(guī)則包括：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

　　2.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止( )的行為。[2017年2月真題]

　�、�.發(fā)布盈利預(yù)測(cè)信息

　　Ⅱ.欺詐

　�、�.內(nèi)幕交易

　�、�.操縱證券市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。

　　3.承銷(xiāo)股票的承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由( )組成。[2016年10月真題]

　�、�.主承銷(xiāo)的證券公司

　�、�.參與承銷(xiāo)的證券公司

　　Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　�、�.做市商

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：D

　　【解析】承銷(xiāo)團(tuán)，又稱(chēng)聯(lián)合承銷(xiāo)，指兩個(gè)以上的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組成承銷(xiāo)團(tuán)，為發(fā)行人發(fā)售證券的一種承銷(xiāo)方式，承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。

　　4.( )的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。[2016年6月真題]

　　Ⅰ.證券交易所

　�、�.證券公司

　　Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　�、�.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

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