>>>關(guān)注萬題庫證從資格考試微信，下載考前預測試題！

　　點擊查看：2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》章節(jié)習題精選匯總

　　第一章 證券市場基本法律法規(guī)

　　第四節(jié) 基金法

　　1 [單選題] 下列不屬于擔任基金托管人的條件的是( )。

　　A.設有專門的基金托管部門

　　B.有安全保管基金財產(chǎn)的條件

　　C.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度

　　D.注冊資本應當是貨幣資本

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第三十三條的規(guī)定，擔任基金托管人，應當具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關(guān)規(guī)定;(2)設有專門的基金托管部門;(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);(4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件;(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關(guān)的其他設施;(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　2 [單選題] 證券投資者保護基金公司的職責不包括( )。

　　A.籌集、管理和運作基金

　　B.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

　　C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

　　D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金;(2)監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作;(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付;(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作;(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益;(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制;(7)國務院批準的其他職責。故選B。

　　3 [單選題] 下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，不正確的是( )。

　　A.基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔

　　B.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務承擔無限責任

　　C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸人其固有財產(chǎn)

　　D.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第五條的規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定�；�金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)�；�金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)�；�金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

　　4 [單選題] 下列關(guān)于公開募集基金的說法，不正確的是( )。。

　　A.公開募集基金，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊

　　B.未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金

　　C.向特定對象募集資金累計超過100人

　　D.應當由基金管理人管理，基金托管人托管

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第五十條的規(guī)定，公開募集基金，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)管理機構(gòu)注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。

　　5 [單選題] 下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務的說法，正確的是( )。

　　A.基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財產(chǎn)的債務相抵銷

　　B.基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷

　　C.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務，可以相互抵銷

　　D.非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第六條的規(guī)定，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務，不得相互抵銷。根據(jù)第七條的規(guī)定，非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

　　6 [單選題] 召開基金份額持有人大會，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.35%

　　D.20%

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　7 [單選題] 下列關(guān)于設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是( )。

　　A.取消注冊資本的金額限制

　　B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

　　C.最近3年沒有違法記錄

　　D.公司董事個人所負債務數(shù)額較大，且到期未清償

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條的規(guī)定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄;取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關(guān)的其他設施;有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度;法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　8 [單選題] 非交易過戶對于贈予情形，目前僅受理經(jīng)( )民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務主管單位確認的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請。

　　A.省級(含)以上

　　B.市級(含)以上

　　C.縣級(含)以上

　　D.中央

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　非交易過戶對于贈予情形，目前僅受理經(jīng)省級(含)以上民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務主管單位確認的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請。

　　9 [單選題] 基金銷售機構(gòu)未向投資人充分揭示投資風險處( )萬元以上( )萬元以下罰款。

　　A.3;30

　　B.10;30

　　C.3;50

　　D.10;50

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　基金銷售機構(gòu)未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當?shù)幕�金產(chǎn)品的，處10萬元以上30萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

　　10 [單選題] 未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得( )倍以上( )倍以下罰款。

　　A.1;5

　　B.2;5

　　C.1;10

　　D.2;10

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2017報考資訊

下載核心考點講義

了解各科目通關(guān)技巧

下載歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2017年證券從業(yè)資格考試精選試題集錦(各科目)

　　2017年證券從業(yè)資格考試各科目復習資料匯總

　　2017年證券從業(yè)資格考試報名時間|考試時間

　　考試吧證券從業(yè)題庫 名師視頻解析 立即體驗！

　　2017年證券從業(yè)資格考試復習經(jīng)驗技巧匯總

　　考試吧特別策劃：2017證券從業(yè)資格考試報考指南