>>>關(guān)注萬題庫證從資格考試微信，下載考前預(yù)測試題！

　　點擊查看：2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》章節(jié)習題精選匯總

　　第一章 證券市場基本法律法規(guī)

　　第五節(jié) 期貨交易管理條例

　　1 [單選題] 下列不屬于期貨交易所職責的是( )。

　　A.組織并監(jiān)督交易

　　B.提供交易的服務(wù)

　　C.為期貨交易提供集中履約擔保

　　D.直接參與期貨交易

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據(jù)《期貨交易管理條例》第十條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：(1)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);(2)設(shè)計合約，安排合約上市;(3)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;(4)為期貨交易提供集中履約擔保;(5)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;(6)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　2 [單選題] 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在( )個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　3 [單選題] 下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度的說法，正確的是( )。

　　A.期貨公司可以為其子公司提供融資

　　B.期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　C.期貨公司可以對外擔保

　　D.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　根據(jù)《期貨交易管理條例》第十七條的規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

　　4 [單選題] 下列關(guān)于客戶保證金存放的說法，正確的是( )。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

　　5 [單選題] 下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法，錯誤的是( )。

　　A.注冊資本最低額為人民幣1000萬元

　　B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　　C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　D.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元;(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(6)有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;(7)國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　6 [單選題] 《期貨交易管理條例》所稱期貨交易，是指采用( )或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標的的交易活動。

　　A.公開的交易方式

　　B.公開的集中交易方式

　　C.非公開的集中交易方式

　　D.公開的分散交易方式

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　根據(jù)《期貨交易管理條例》第二條的規(guī)定，期貨交易是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標的的交易活動。

　　7 [單選題] 客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的( )賬戶。

　　A.個人

　　B.期貨交易

　　C.期貨結(jié)算

　　D.期貨保證金

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。

　　8 [單選題] 下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。

　　A.證券交易所的從業(yè)人員

　　B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

　　C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D.自然人

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本_罪。

　　9 [單選題] 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在( )向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。

　　A.當日

　　B.第二日

　　C.一周內(nèi)

　　D.一個月內(nèi)

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

　　10 [單選題] 期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)( )，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。

　　A.3～6個月

　　B.6～12個月

　　C.3～9個月

　　D.3～12個月

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月到12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　11 [單選題] 股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于( )。

　　A.45%

　　B.60%

　　C.85%

　　D.90%

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據(jù)《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當是實繳資本。股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　12 [單選題] 期貨交易所將會員的合約強行平倉的，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由( )承擔。

　　A.期貨交易所

　　B.該會員

　　C.期貨公司

　　D.客戶

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

　　13 [單選題] 設(shè)立期貨公司的注冊資本是( )。

　　A.認繳資本

　　B.實繳資本

　　C.注冊資本

　　D.實收資本

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　申請設(shè)立期貨公司要求注冊資本是實繳資本。

　　14 [單選題] 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示( )。

　　A.風險說明書

　　B.期貨經(jīng)紀合同

　　C.期貨交易協(xié)議

　　D.委托合同書

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

　　15 [單選題] 期貨交易所向( )收取保證金。

　　A.客戶

　　B.會員

　　C.期貨公司

　　D.公司法人

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　期貨交易所向會員收取保證金。

　　16 [單選題] 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起( )個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

　　17 [單選題] 國內(nèi)期貨交易的保證金比例一般是( )。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　國內(nèi)期貨交易只需要支付5%的保證金即可獲得未來交易的權(quán)利。

　　18 [單選題] 期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A.1;10

　　B.3;10

　　C.3;30

　　D.5;20

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　19 [單選題] 經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起( )日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　20 [單選題] 期貨公司由( )按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.證監(jiān)會

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　期貨公司實行業(yè)務(wù)許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2017報考資訊

下載核心考點講義

了解各科目通關(guān)技巧

下載歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2017年證券從業(yè)資格考試精選試題集錦(各科目)

　　2017年證券從業(yè)資格考試各科目復(fù)習資料匯總

　　2017年證券從業(yè)資格考試報名時間|考試時間

　　考試吧證券從業(yè)題庫 名師視頻解析 立即體驗！

　　2017年證券從業(yè)資格考試復(fù)習經(jīng)驗技巧匯總

　　考試吧特別策劃：2017證券從業(yè)資格考試報考指南