11 [單選題] (　)是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

　　A.利用未公開信息交易罪

　　B.內幕交易、泄露內幕信息犯罪

　　C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　【答案及解析】A利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員.利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息。違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動�；蛘呙魇尽�暗示他人從事相關交易活動。

　　12 [單選題] 根據監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的(　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　【答案及解析】C根據監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的80%。

　　13 [單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是(　)�！敬藶榕f題。最新的公司法已經解除了對有限責任公司的最低注冊資本的限制，也沒有認繳年限�！�

　　A.有限責任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內分期繳清出資

　　B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

　　C.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可

　　D.不存在最低注冊資本額的規(guī)定

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　【答案及解析】C《中華人民共和國公司法》第二十六條規(guī)定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　14 [單選題] 客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的(　)賬戶。

　　A.個人

　　B.期貨交易

　　C.期貨結算

　　D.期貨保證金

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　【答案及解析】C客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。

　　15 [單選題] 期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　【答案及解析】A期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

　　16 [單選題] 《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產保護措施的規(guī)定不包括(　)。

　　A.明確規(guī)定證券公司客戶資產的存管、托管制度

　　B.明確了證券公司客戶資產的性質

　　C.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

　　D.明確規(guī)定證券自營業(yè)務和證券資產管理業(yè)務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　【答案及解析】D《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產保護措施的規(guī)定主要有：①明確規(guī)定證券公司客戶資產的存管、托管制度;②明確證券公司客戶資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理;③對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定。選項D屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》防范證券公司賬外經營的規(guī)定。

　　17 [單選題] 證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，可以采取的措施不包括(　)。

　　A.暫停其任職資格1至3年

　　B.情節(jié)嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格

　　C.可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施

　　D.給予警告處分

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　【答案及解析】D根據《證券公司風險處置條例》第五十九條規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3年;情節(jié)嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，并可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施。

　　18 [單選題] 客戶申請融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關材料不包括(　)。

　　A.融資融券業(yè)務申請表

　　B.有效身份證明文件

　　C.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　D.融資融券擔保人證明

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　【答案及解析】D客戶申請融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關材料一般包括融資融券業(yè)務申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。

　　19 [單選題] 對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起(　)內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　【答案及解析】B對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起3個月內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　20 [單選題] 下列(　)情形中，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。

　　A.收取客戶應當歸還的資金、證券

　　B.客戶投資股票

　　C.為客戶進行融資融券交易的結算

　　D.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　【答案及解析】B除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金：①為客戶進行融資融券交易的結算;②收取客戶應當歸還的資金、證券;③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款;④按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物;⑤收取客戶應當支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金或在維持擔保比例超出規(guī)定比例時按照規(guī)定提取有關證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

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