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　　第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第二節(jié) 證券投資咨詢

　　1 [單選題] 證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

　　A.風(fēng)險收益匹配

　　B.客觀原則

　　C.公正原則

　　D.誠實信用原則

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　2 [單選題] 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存( )年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

　　3 [單選題] 下列說法中，錯誤的是( )。

　　A.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問

　　B.發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年

　　C.制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎

　　D.證券分析師不得同時注冊為證券投資顧問

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師。因此，A項說法錯誤。

　　4 [單選題] 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括( )。

　　A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　B.年檢申請報告

　　C.年度業(yè)務(wù)報告

　　D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：(1)年檢申請報告。(2)年度業(yè)務(wù)報告。(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。

　　5 [單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

　　A.獨立、客觀、公平、審慎

　　B.獨立、客觀、公平

　　C.獨立、公平、審慎

　　D.客觀、公平、審慎

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

　　6 [單選題] 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　7 [單選題] 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份( )以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發(fā)布日及第2個交易日，不得進(jìn)行與證券研究報告觀點相反的交易。

　　8 [單選題] 關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是( )。

　　A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)

　　B.按照約定輔助客戶作出投資決策

　　C.直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動

　　D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》所稱證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。

　　9 [單選題] 關(guān)于“薦股軟件”，證券投資咨詢機構(gòu)的以下行為，錯誤的是( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)主動告知客戶公司及執(zhí)業(yè)人員的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格及其查詢方式

　　B.客觀、準(zhǔn)確告知客戶“薦股軟件”的作用，全面揭示“薦股軟件”存在的局限性和糾紛解決方式

　　C.通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

　　D.主動向客戶提示非法證券投資咨詢活動的風(fēng)險和危害

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據(jù)《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動告知客戶公司及執(zhí)業(yè)人員的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格及其查詢方式;客觀、準(zhǔn)確告知客戶“薦股軟件”的作用，全面揭示“薦股軟件”存在的局限性和糾紛解決方式;公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶;主動向客戶提示非法證券投資咨詢活動的風(fēng)險和危害。

　　10 [單選題] ( )對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

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