>>>關(guān)注萬題庫證從資格考試微信，下載考前預(yù)測試題！

　　點擊查看：2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》精選試題解析匯總

　　證券投資顧問要求

　　單選題：證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)未及時辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會將采取( )等措施。

　　Ⅰ.談話提醒 Ⅱ.降職提醒

　�、�.責(zé)令整改 Ⅳ.行業(yè)內(nèi)通報批評

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)未及時辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會將采取談話提醒、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報批評等措施。

　　證券投資顧問登記

　　單選題：證券投資顧問和證券分析師變更注冊程序包括( )。

　�、�.提出變更請求 Ⅱ.對變更申請進(jìn)行審核

　�、�.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料

　�、�.證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。變更注冊程序：(1)提出變更請求。(2)對變更申請進(jìn)行審核。(3)證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料。(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。

　　保薦代表人資格

　　單選題：保薦代表人的注冊登記事項包括( )。

　�、�.保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼

　�、�.保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)

　�、�.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷

　�、�.保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。保薦代表人的注冊登記事項包括：(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼;(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址;(3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù);(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷;(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況;(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2017報考資訊

下載核心考點講義

了解各科目通關(guān)技巧

下載歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2017年證券從業(yè)資格考試精選試題集錦(各科目)

　　2017年證券從業(yè)資格考試各科目復(fù)習(xí)資料匯總

　　2017年證券從業(yè)資格考試報名時間|考試時間

　　考試吧證券從業(yè)題庫 名師視頻解析 立即體驗！

　　2017年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)經(jīng)驗技巧匯總

　　考試吧特別策劃：2017證券從業(yè)資格考試報考指南