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　　銷售人員管理規(guī)定

　　單選題：《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)則》第三條規(guī)定，本規(guī)則所稱的基金銷售機構包括( )。

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.證券公司

　　Ⅲ.證券投資咨詢機構

　�、�.專業(yè)基金銷售機構

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定�！蹲C券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)則》第三條規(guī)定，本規(guī)則所稱的基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。

　　從業(yè)人員管理規(guī)定

　　單選題：基金銷售機構對基金銷售人員的( )等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。

　�、�.銷售行為 Ⅱ.流動情況

　�、�.獲取從業(yè)資質 Ⅳ.業(yè)務培訓

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定�；�金銷售機構對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業(yè)資質和業(yè)務培訓等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。

　　投資咨詢管理規(guī)定

　　單選題：證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交( )。

　�、�.身份證

　　Ⅱ.學歷證書

　�、�.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

　�、�.中國證監(jiān)會統一印制的申請表

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交下列文件：(1)中國證監(jiān)會統一印制的申請表;(2)身份證;(3)學歷證書;(4)參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單;(5)所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;(6)中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。

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