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　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度

　　單選題：證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每( )年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個工作日。

　　A、3，10

　　B、5，15

　　C、2，20

　　D、1，10

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度

　　單選題：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中錯誤的是( )。

　　A、不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　B、不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)

　　C、按照風(fēng)險分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動

　　D、應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念

　　單選題：證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)稱為( )。

　　A、證券自營業(yè)務(wù)

　　B、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。

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