>>>關(guān)注萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試微信，下載考前預(yù)測(cè)試題！

　　點(diǎn)擊查看：2017證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》精選試題解析匯總

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律法規(guī)單選題

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)不包括( )。

　　A、融資融券方面的法律法規(guī)

　　B、證券資產(chǎn)管理方面的法律法規(guī)

　　C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)

　　D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個(gè)方面：一是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī);二是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī);三是融資融券方面的法律法規(guī)。

　　委托

　　單選題

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)有(　)。

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)

　�、�.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　�、�.為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

　�、�.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　集中統(tǒng)一管理

　　單選題

　　證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行(　)管理。

　　A、分別

　　B、集中統(tǒng)一

　　C、合并

　　D、單獨(dú)

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

　　禁止損害客戶權(quán)益單選題

　　證券公司對(duì)客戶負(fù)有( )，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

　　A、忠誠(chéng)義務(wù)

　　B、誠(chéng)信義務(wù)

　　C、保證客戶盈利的義務(wù)

　　D、保護(hù)客戶財(cái)產(chǎn)不受侵害義務(wù)

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定。證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2017報(bào)考資訊

下載核心考點(diǎn)講義

了解各科目通關(guān)技巧

下載歷年真題試卷

證券萬(wàn)題庫(kù)下載 | 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2017年證券從業(yè)資格考試精選試題集錦(各科目)

　　2017年證券從業(yè)資格考試各科目復(fù)習(xí)資料匯總

　　2017年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間|考試時(shí)間

　　考試吧證券從業(yè)題庫(kù) 名師視頻解析 立即體驗(yàn)！

　　2017年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)經(jīng)驗(yàn)技巧匯總

　　考試吧特別策劃：2017證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南