26.下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯誤的是()。

　　A. 以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須五日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并于公告

　　B. 在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷要約

　　C. 收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應當按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準

　　D. 收購行為完成后，收購人應當在十五日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告

　　正確答案：A

　　解析：以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在三日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　27.關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本條件，以下說法正確的是()。

　　A. 注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　B. 注冊資本不低于五億元人民幣，可為實繳資本

　　C. 注冊資本不低于一億元人民幣，可為認繳資本

　　D. 注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　正確答案：A

　　解析：注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　28.下列不屬于股份有限公司的公司章程應載明的事項是()。

　　A. 公司的解散事由與清算辦法

　　B. 公司法定代表人

　　C. 公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本

　　D. 股東的出資方式、出資額和出資時間

　　正確答案：D

　　解析：股份有限公司章程應當載明下列事項：①公司名稱和住所;②公司經(jīng)營范圍;③公司設(shè)立方式;④公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本;⑤發(fā)起人的姓名或者名稱、認購的股份數(shù)、出資方式和出資時間;⑥董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;⑦公司法定代表人;⑧監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;⑨公司利潤分配辦法;⑩公司的解散事由與清算辦法;?公司的通知和公告辦法;?股東大會會議認為需要規(guī)定的其他事項。

　　29.證券的發(fā)行、交易活動，必須實行的原則是()。

　　A. 公開、對等、公正

　　B. 公開、公平、公正

　　C. 公開、公平、平等

　　D. 開放、公平、公正

　　正確答案：B

　　解析：證券的發(fā)行、交易活動，必須堅持公開、公平、公正的基本原則。

　　30.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()情形的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A. 辭職

　　B. 與原聘用機構(gòu)解除勞動合同

　　C. 不為原聘用機構(gòu)所聘用

　　D. 變更聘用機構(gòu)

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　31.關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的主要股東應符合的要求，以下說法錯誤的是()。

　　A. 具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績

　　B. 具有良好的財務(wù)狀況和社會信譽

　　C. 資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準

　　D. 最近五年沒有違法記錄

　　正確答案：D

　　解析：選項D應為最近三年沒有違法記錄。

　　32.關(guān)于公開募集基金的基金管理人職責，下列說法錯誤的是()。

　　A. 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

　　B. 保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄和賬冊

　　C. 進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告

　　D. 對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬

　　正確答案：B

　　解析：保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄和賬冊是基金托管人職責。

　　33.違反《證券法》規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()以下的罰款。

　　A. 三萬元以上一百萬元

　　B. 五萬元以上一百萬元

　　C. 三萬元以上三十萬元

　　D. 三萬元以上五十萬元

　　正確答案：C

　　解析：違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　34.證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以()的罰款。

　　A. 2萬元以上30萬元以下

　　B. 10萬元以上30萬元以下

　　C. 10萬元以上50萬元以下

　　D. 5萬元以上20萬元以下

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第83條的規(guī)定，證券公司違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動;②向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷;③違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;④從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定;⑤從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額。

　　35.公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的()列入公司法定公積金。

　　A. 15%

　　B. 25%

　　C. 10%

　　D. 20%

　　正確答案：C

　　解析：公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可以不再提取。

　　36.對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是()。

　　A. 處以10年有期徒刑

　　B. 單處1萬元罰金

　　C. 數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以無期徒刑，并處20萬元罰金

　　D. 數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《刑法》第176條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

　　37.下列關(guān)于進行內(nèi)幕交易需承擔的法律責任的表述中，說法正確的是()。

　　A. 責令依法處理非法持有的證券

　　B. 沒收全部財產(chǎn)

　　C. 沒有違法所得的，處以2萬元的罰金

　　D. 證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從輕處罰

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　38.用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是()。

　　A. 融券專用證券賬戶

　　B. 客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C. 客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D. 融資專用資金賬戶

　　正確答案：B

　　解析：客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　39.證券公司在進行期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)時，證券公司與期貨公司()。

　　A. 應當獨立經(jīng)營

　　B. 經(jīng)雙方協(xié)商一致，期貨公司可以把收取、保管保證金等業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移給證券公司

　　C. 可以人員互相兼任

　　D. 可以共用經(jīng)營場所

　　正確答案：A

　　解析：證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

　　40.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，在證券研究報告的()，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

　　A. 發(fā)布日及第二個交易日

　　B. 自發(fā)布之日起五個交易日

　　C. 自發(fā)布之日起三個交易日

　　D. 發(fā)布日之前一交易日

　　正確答案：A

　　解析：發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發(fā)布日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

　　41.財務(wù)顧問接受上市公司并購重組當事人委托的，應當指定()名財務(wù)顧問主辦人負責，同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第20條的規(guī)定，財務(wù)顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，就委托人配合財務(wù)顧問履行其職責的義務(wù)、應提供的材料和責任劃分、雙方的保密責任等事項做出約定。財務(wù)顧問接受上市公司并購重組多方當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務(wù)顧問應當指定2名財務(wù)顧問主辦人負責，同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。

　　42.對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最長不得超過()。

　　A. 90日

　　B. 360日

　　C. 60日

　　D. 180日

　　正確答案：A

　　解析：證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。

　　43.下列描述不屬于融資融券業(yè)務(wù)范疇的是()。

　　A. 客戶向證券公司交存相應擔保物

　　B. 融資方通過結(jié)算參與人申報提交質(zhì)押券

　　C. 證券公司向客戶出借標的證券供其賣出標的證券

　　D. 證券公司向客戶出借資金供其買入標的證券

　　正確答案：B

　　解析：國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動。

　　44.證券公司代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是()。

　　A. 撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　　B. 違法所得超過30萬元的，沒收全部財產(chǎn)

　　C. 對直接負責的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款

　　D. 沒有違法所得的，只需責令其停止承銷

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　45.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應()。

　　A. 與向網(wǎng)下投資者提供的信息有所區(qū)別

　　B. 較向網(wǎng)下投資者提供的信息更加完整

　　C. 在向網(wǎng)下投資者提供的信息范圍以內(nèi)

　　D. 與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

　　正確答案：D

　　解析：發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致。

　　46.單獨或合計持有股份有限公司()以上股份的股東，有權(quán)向股東大會提出臨時提案。

　　A. 百分之十

　　B. 百分之五

　　C. 百分之十五

　　D. 百分之三

　　正確答案：D

　　解析：單獨或者合計持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會召開十日前提出臨時提案并書面提交董事會。

　　47.中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()檢查一次。

　　A. 兩年

　　B. 半年

　　C. 三年

　　D. 一年

　　正確答案：D

　　解析：協(xié)會對證券經(jīng)紀人自其取得證券經(jīng)紀人證書之日起每年檢查一次。

　　48.下列選項中，不具備法人資格的是()。

　　A. 子公司

　　B. 有限責任公司

　　C. 分公司

　　D. 股份有限公司

　　正確答案：C

　　解析：公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應當向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。

　　49.證券公司對證券經(jīng)紀人的績效考核和激勵，不應簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應當將客戶人員行為的( )等作為考核的重要內(nèi)容。

　　A. 客戶收益性、服務(wù)的適當性、客戶投訴的情況

　　B. 合規(guī)性、薦股的準確性、客戶投訴的情況

　　C. 合規(guī)性、服務(wù)的適當性、客戶投訴的情況

　　D. 合規(guī)性、客戶的收益水平、客戶投訴的情況

　　正確答案：C

　　解析：證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應簡單地與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

　　50.證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于( )年。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應當匯總上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

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