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2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》易錯題及答案(18)

來源:考試吧 2017-10-31 10:49:19 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬題庫
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  證券一級市場

  1[單選題] 根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,可采取的措施有(  )。

  Ⅰ.責令改正

 、.對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告并處以三萬以上五萬元以下的罰款

  Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事該違法行為,給予警告,并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

  Ⅳ.中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重,對相關機構(gòu)和責任人員采取監(jiān)管談話、責令改正等監(jiān)管措施

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  參考答案:A

  參考解析:根據(jù)《證券法》第一百九十四條,發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,責令改正,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款;發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的,給予警告,并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規(guī)定處罰。

  2[單選題] 以下關于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要素表述正確的是(  )。

 、.本罪犯罪主體只能為單位

 、.主觀上過失可構(gòu)成本罪

  Ⅲ.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的應當予以追訴

 、.犯罪客體為侵犯了公私財產(chǎn)所有權(quán)

  A.Ⅲ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  參考答案:A

  參考解析:Ⅰ項,欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。Ⅱ項,欺詐發(fā)行股票、債券罪在主觀上只能依故意構(gòu)成,過失不構(gòu)成本罪。Ⅳ項,欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的是股東、債權(quán)人及社會公眾的利益和國家的證券市場管理制度。

  3[單選題] 甲以銀行定期存款4倍的高息放貸,很快賺了錢。隨后,四處散發(fā)宣傳單,聲稱為加盟店籌資,承諾3個月后還款并支付銀行定期存款2倍的利息。甲從社會上籌得資金1000萬,高利貸出,賺取息差。甲資金鏈斷裂無法歸還借款,但仍繼續(xù)擴大宣傳,又吸納社會資金2000萬,以后期借款歸還前期借款1000萬。后因虧空巨大,甲將余款500萬元交給其子,跳樓自殺。關于本案的定性,下列選項正確的是(  )。

 、.甲以非法占有為目的,非法吸納資金,、構(gòu)成集資詐騙罪

  Ⅱ.甲集資詐騙的數(shù)額為2000萬元

 、.根據(jù)《刑法》規(guī)定,集資詐騙數(shù)額特別巨大的,可判處死刑

  Ⅳ.甲已死亡,導致刑罰消滅,法院對余款500萬元不能進行追繳

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  參考答案:A

  參考解析:Ⅳ項,甲死亡導致其刑事責任的消滅,但民事責任、行政責任并不必然消除,甲的死亡不影響對其余款的追繳。

  4[單選題] 下列關于操縱證券、期貨市場犯罪立案追訴標準的說法,錯誤的是( )。

  A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀,利用信息優(yōu)勢,操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

  B.單獨或者合謀,當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報,撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

  C.與他人串通,以事先約定的時問、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易,且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

  D.單獨或者合謀,持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量30%以上,且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量30%以上的

  參考答案:B

  參考解析:操縱證券、期貨市場犯罪立案追訴標準之一是單獨或者合謀,當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報,撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。

  5[多選題] 下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法,正確的是( )。

  A.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

  B.犯罪主體是特殊主體

  C.主觀方面一般是為了獲取合法利潤

  D.客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務

  參考答案:A,B,D

  參考解析:背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意,一般是為了獲取非法利潤,C項錯誤。

  6[多選題] 下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪構(gòu)成要件的有( )。

  A.客體要件

  B.客觀要件

  C.主體要件

  D.主觀要件

  參考答案:A,B,C,D

  參考解析:欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

  7[多選題] 下列選項中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的有( )。

  A.國家對證券市場的管理制度

  B.股東的合法權(quán)益

  C.債權(quán)人的合法權(quán)益

  D.公眾的合法權(quán)益

  參考答案:A,B,C,D

  參考解析:欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復雜客體,即國家對證券市場的管理制度以及投資者(股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

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  8[多選題] 根據(jù)《中華人民共和國刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的( )。

  A.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

  B.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑

  C.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金

  D.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

  參考答案:A,D

  參考解析:《中華人民共和國刑法》第一百六十條規(guī)定,在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯該罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役。

  9[多選題] 非法集資類犯罪的主體包括( )。

  A.特殊主體

  B.復雜主體

  C.自然人

  D.單位

  參考答案:C,D

  參考解析:非法集資類犯罪的主體是一般主體,包括自然人和單位。

  10[多選題] 非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程,即以發(fā)行( )或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者。

  A.股票

  B.債券

  C.投資基金證券

  D.彩票

  參考答案:A,B,C,D

  參考解析:非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程,即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者。

  11[多選題] 關于非法吸收公眾存款罪,下列表述正確的是( )。

  A.本罪的犯罪主體為特殊主體,個人不能成為本罪的犯罪主體

  B.本罪的成立要求有非法占有的目的

  C.本罪與集資詐騙罪的區(qū)別之一在于后者具有非法占有的目的

  D.本罪的主觀要件為故意

  參考答案:C,D

  參考解析:非法吸收公眾存款罪的主體為一般主體,即年滿16周歲具有刑事責任能力的自然人,單位也可以構(gòu)成本罪,故A項表述錯誤。與集資詐騙罪的區(qū)別主要表現(xiàn)在犯罪的主觀故意不同,集資詐騙罪是行為人采用虛構(gòu)事實、隱瞞真相的方法意圖永久非法占有社會不特定公眾的資金,具有非法占有的主觀故意;而非法吸收公眾存款罪行為人只是臨時占用投資人的資金,行為人承諾而且也意圖還本付息,故B項表述錯誤。

  12[多選題] 下列關于非法集資類犯罪的說法,錯誤的是( )。

  A.單位犯罪故意是單位成員個人的認識和意志

  B.非法集資在形式上表現(xiàn)為一種勞務的運作過程

  C.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關部門批準的集資行為

  D.犯罪主體只包括單位

  參考答案:A,B,D

  參考解析:單位犯罪故意是單位成員的共同認識和意志,選項A錯誤;非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程,選項B錯誤;犯罪主體包括自然人和單位,選項D錯誤。

  13[多選題] 根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定,犯集資詐騙罪的處罰措施包括( )。

  A.數(shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上20萬元以下罰金

  B.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)

  C.數(shù)額特別巨大或者有其他嚴重情節(jié)的,處10年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)

  D.數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的,處無期徒刑或者死刑,并沒收財產(chǎn)

  參考答案:A,B,C,D

  參考解析:集資詐騙罪是指以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,數(shù)額較大的行為。非法集資并不必然構(gòu)成犯罪,這里有一個違法與犯罪的界限;另外在構(gòu)成犯罪的時候,還有構(gòu)成非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪的問題。其處罰規(guī)定為A、B、C、D項所描述的內(nèi)容。

  14[多選題] 非法吸收公眾存款,擾亂金融秩序的,對其可采取的刑事處罰措施有( )。

  A.處5年以下有期徒刑

  B.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

  C.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的,處3年以上10年以下有期徒刑

  D.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的,單處5萬元以上50萬元以下罰金

  參考答案:B,C

  參考解析:根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百七十六條的規(guī)定,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序的,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依照前款的規(guī)定處罰。

  15[多選題] 下列各項中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的是( )。

  A.在招股說明書中隱瞞重要事實

  B.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容

  C.在認股書中隱瞞重要事實

  D.在財務會計報告中提供虛假事實

  參考答案:A,B,C

  參考解析:根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百六十條的規(guī)定,在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役。

  16[多選題] 公司、企業(yè)違規(guī)披露重要信息,嚴重損害股東或者其他人利益的,應承擔的刑事責任是( )。

  A.對其直接負責的主管人員,處3年以下有期徒刑

  B.對其直接責任人員,處5年以下有期徒刑

  C.對其直接負責的主管人員,單處2萬元以上20萬元以下罰金

  D.對其直接責任人員,并處1萬元以上10萬元以下罰金

  參考答案:A,C

  參考解析:根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百六十一條的規(guī)定,依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告,或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴重損害股東或者其他人利益,或者有其他嚴重情節(jié)的,對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

  17[多選題] 下列選項中,屬于對進行內(nèi)幕交易的單位或個人采取的刑事處罰措施的是( )。

  A.責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得

  B.處違法所得1倍以上5倍以下罰金

  C.對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役

  D.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款

  參考答案:B,C

  參考解析:根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規(guī)定,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易,或者泄露該信息,或者明示、暗示他人從事上述交易活動,情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役。內(nèi)幕信息、知情人員的范圍,依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

  18[多選題] 涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括( )。

  A.《中華人民共和國公司法》

  B.《中華人民共和國證券法》

  C.《中華人民共和國刑法》

  D.《中華人民共和國勞動合同法》

  參考答案:A,B,C

  參考解析:《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國刑法》對欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了其法律責任。

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