26.以下對證券交易所交易原則說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報

　�、�.價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報

　�、�.買賣方向、價格相同的。先申報者優(yōu)先于后申報者

　�、�.價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　27.買斷式回購期間，逆回購方可以(　　)。

　�、�.利用回購“買斷”的債券進(jìn)行質(zhì)押式回購

　　Ⅱ.利用回購“買斷”的債券進(jìn)行開放式回購

　�、�.利用回購“買斷”的債券進(jìn)行賣出操作

　�、�.在滿足一定條件下要求提前贖回

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月的最新統(tǒng)一規(guī)定.關(guān)于認(rèn)購費(fèi)用及份額計算.下列說法正確的是(　　)。

　�、�.認(rèn)購費(fèi)用：認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

　　Ⅱ.認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

　�、�.認(rèn)購費(fèi)用=凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

　　Ⅳ.認(rèn)購份額：認(rèn)購金額/基金份額面值

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　29.下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤的有(　　)。

　�、�.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債.視為違約

　　Ⅱ.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限

　�、�.如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金

　　Ⅳ.如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　30.以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有(　　)。

　�、�.現(xiàn)在定約成交.將來交割

　�、�.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的.在場外市場進(jìn)行

　�、�.在多數(shù)情況下都不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)

　�、�.期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約.一般在場內(nèi)市場進(jìn)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　31.關(guān)于撤單.以下說法正確的有(　　)。

　�、�.在委托未成交之前.委托人有權(quán)變更委托

　�、�.對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍

　　Ⅲ.委托成交部分不得撤單

　�、�.在委托未成交之前.委托人有權(quán)撤銷委托

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　32.以下關(guān)于銀行間市場的自營買賣的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己

　　名義進(jìn)行的證券自營買賣

　　Ⅱ.目前.銀行間市場的交易品種主要是債券

　�、�.銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進(jìn)行.交易對手之間自主詢價談判.逐筆成交

　　Ⅳ.交易手續(xù)比較簡單

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　33.股份公司首次公開發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式有(　　)。

　�、�.向二級市場投資者配售方式

　　Ⅱ.向機(jī)構(gòu)投資者配售

　�、�.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

　�、�.對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　34.定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn).定期交易系統(tǒng)的特點(diǎn)包括(　　)。

　　Ⅰ.市場為投資者提供了交易的即時性

　�、�.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低

　�、�.批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性

　�、�.交易過程中可以提供更多的市場價格信息

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　35.關(guān)于傭金，以下表述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與B股相同

　�、�.目前我國證券投資基金交易傭金實(shí)行固定制度

　�、�.債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定

　�、�.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種.交易場所的不同而有所差異

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　36.根據(jù)我國現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定.關(guān)于證券交易所證券交易的收盤價.下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.當(dāng)H無成交的.以前收盤價為當(dāng)日收盤價

　�、�.深圳證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)H該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均值(含最后一筆交易)

　�、�.當(dāng)H無成交的.以前一交易H的均價為當(dāng)日收盤價

　�、�.上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　37.關(guān)于A股分紅派息，以下說法正確的有(　　)。

　�、�.上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會審議并通過后方能實(shí)施

　　Ⅱ.上市公司盈利當(dāng)年都必須進(jìn)行分紅派息

　�、�.分紅派息在年終決算之前進(jìn)行

　�、�.分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　38.有價證券的特征包括(　　)等方面。

　�、�.期限性Ⅱ.風(fēng)險性

　�、�.收益性Ⅳ.流動性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　39.下列屬于資本市場特點(diǎn)的有(　　)。

　�、�.期限長Ⅱ.流動性較差

　�、�.風(fēng)險大Ⅳ.收益較大

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　40.下列關(guān)于我國證券投資基金的表述，正確的是(　　)。

　�、�.每只基金都有一個基金合同

　�、�.投資者通過購買基金份額方式間接進(jìn)行證券投資

　�、�.證券投資基金通過發(fā)行基金份額方式募集

　　Ⅳ.證券投資基金是一種問接投資工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　41.以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是(　　)。

　�、�.具有法人資格Ⅱ.依據(jù)基金合同成立

　�、�.依據(jù)基金合同營運(yùn)基金Ⅳ.監(jiān)督約束機(jī)制較為完善

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　42.以下關(guān)于組合投資的論述，正確的有(　　)。

　�、�.能部分降低系統(tǒng)風(fēng)險Ⅱ.能降低直至到消除系統(tǒng)風(fēng)險

　�、�.不能降低系統(tǒng)風(fēng)險Ⅳ.能降低直至消除非系統(tǒng)風(fēng)險

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　43.下列關(guān)于封閉式基金籌集、交易的敘述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.通過證券公司進(jìn)行申購和贖回

　�、�.在交易所上市交易

　�、�.一般由證券公司、商業(yè)銀行作為承銷機(jī)構(gòu)

　�、�.封閉式基金的籌集是一次性的

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　44.以下關(guān)于LOF申購、贖回和場內(nèi)交易的說法，正確的有(　　)。

　�、�.LOF的凈值報價頻率要比ETF低.通常1天只提供1次或幾次基金凈值報價

　�、�.LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行

　　Ⅲ.LOF是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式.它可以是指數(shù)型基金.也可以是主動管理型基金

　�、馰.LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　45.國際債券同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大Ⅱ.存在利率風(fēng)險

　�、�.以自由兌換貨幣作為計量貨幣Ⅳ.有國家主權(quán)保障

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　46.下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.基金管理費(fèi)根據(jù)基金收益的高低計提

　�、�.基金管理費(fèi)按照基金凈資產(chǎn)值的一定比例從基金資產(chǎn)中計提

　�、�.基金管理費(fèi)收取的比例比基金托管費(fèi)低

　�、�.基金管理費(fèi)是支付給基金管理人的報酬

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　47.關(guān)于QDII基金的投資風(fēng)險，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.國際市場投資會面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風(fēng)險

　�、�.QDII基金申購、贖回的時間要長于國內(nèi)其他基金

　　Ⅲ.國際市場投資將會面臨國別風(fēng)險、新興市場風(fēng)險等特別投資風(fēng)險

　�、�.盡管進(jìn)行國際市場投資有可能降低組合投資風(fēng)險.但并不能排除市場風(fēng)險

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　48.基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、�.凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

　　Ⅱ.經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上

　�、�.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　Ⅳ.最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰.沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　49.關(guān)于基金財產(chǎn)保管的基本要求，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開

　�、�.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷

　�、�.基金托管人沒有單獨(dú)處分基金財產(chǎn)的權(quán)利

　�、�.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　50.下列關(guān)于基金投資范圍的說法正確的是(　　)。

　�、�.股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票.債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券

　�、�.基金可以投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券

　　Ⅲ.貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券、剩余期限超過397天的債券等

　�、�.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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