第 1 頁：單項選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　第26題

　　下列不符合證券從業(yè)人員資格考試要求的是()。

　　A.年滿20周歲，本科文化

　　B.年滿20周歲，高中文化

　　C.年滿20周歲，初中文化

　　D.年滿18周歲，大專文化

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力人的人員，都可報名參加入門資格考試，即一般從業(yè)資格考試。

　　第27題

　　中國證券業(yè)協會應當在()個工作日內處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.15

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 中國證券業(yè)協會應當在15個工作日內處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

　　第28題

　　證券公司的()應當對證券公司年度報告簽署確認意見。

　　A.財務負責人

　　B.董事、高級管理人員

　　C.經營管理的主要負責人

　　D.業(yè)務負責人

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見;經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

　　第29題

　　關于有限責任公司組織機構的描述中，錯誤的是()。

　　A.監(jiān)事會設主席一人，由全體監(jiān)事過半數選舉產生

　　B.公司股東會可以決定本公司的經營方針和投資計劃

　　C.公司董事會可以檢查公司財務

　　D.董事會會議由董事長召集和主持

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 C項描述的是監(jiān)事會的職權。

　　第30題

　　發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A.5萬元以上50萬元以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.5萬元以上30萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 發(fā)行人、上市公司未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　第31題

　　下列說法中，正確的是()。

　　A.從事融資融券業(yè)務的證券公司，無需對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

　　B.從事證券資產管理業(yè)務的證券公司，應參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

　　C.從事證券經紀業(yè)務的證券公司應根據客戶要求，將客戶的交易結算資金交給資產托管機構托管

　　D.證券公司從事證券經紀業(yè)務，客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 從事融資融券業(yè)務的證券公司應當按照參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理，故A、B項說法錯誤。從事證券經紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶交易資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理，故C項說法錯誤。

　　第32題

　　從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構應得到()批準的業(yè)務資格。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　D.中國證券業(yè)協會

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。

　　第33題

　　下列不屬于法定的公司高級管理人員的是()。

　　A.財務負責人

　　B.副經理

　　C.上市公司董事會秘書

　　D.高級法律顧問

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第二百一十六條規(guī)定，公司高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　第34題

　　下列關于私募基金財產投資范圍的說法中，錯誤的是()。

　　A.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

　　B.可以買賣期權

　　C.可以買賣基金份額

　　D.不可以買賣股權

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故D項說法錯誤。

　　第35題

　　依法設立的公司的成立日期為()。

　　A.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

　　B.公司申請設立登記日期

　　C.公司足額繳納出資額日期

　　D.公司章程制定日期

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第七條規(guī)定，依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。

　　第36題

　　證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行證券的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員的處罰措施中，不包括()。

　　A.行政拘留

　　B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　C.警告

　　D.罰款

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　第37題

　　上市公司或其關聯公司持有證券經營機構()以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司股票。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.50%

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 上市公司或其關聯公司持有證券經營機構10%以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司股票。

　　第38題

　　下列關于基金管理人、基金托管人的說法中，正確的是()。

　　A.基金管理人不得將基金財產歸入其固有財產

　　B.基金托管人可以將其固有財產歸入基金財產

　　C.基金托管人可以將基金財產歸入其固有財產

　　D.基金管理人可以將基金財產歸入其固有財產

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財產。基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益,歸入基金財產。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。

　　第39題

　　根據《中華人民共和國證券法》規(guī)定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件不包括()。

　　A.公司章程

　　B.公司營業(yè)執(zhí)照

　　C.申請公司債券上市的董事會決議

　　D.公司債券使用管理辦法

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：(1)上市報告書。(2)申請公司債券上市的董事會決議。(3)公司章程。(4)公司營業(yè)執(zhí)照。(5)公司債券募集辦法。(6)公司債券的實際發(fā)行數額。(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。

　　第40題

　　()依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。

　　A.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　B.證券交易所

　　C.中國人民銀行

　　D.登記結算中心

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。

　　第41題

　　董事、高級管理人員有《中華人民共和國公司法》第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責任公司的股東、股份有限公司連續(xù)()以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟。

　　A.90日

　　B.120日

　　C.150日

　　D.180日

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百五十一條規(guī)定，董事、高級管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟。

　　第42題

　　下列關于證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準的說法中，錯誤的是()。

　　A.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%

　　B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%

　　C.凈資本與負債的比例不得低于8%

　　D.凈資產與負債的比例不得低于30%

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十條規(guī)定，證券公司必須持續(xù)符合下列風險控制指標標準：(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。(2)凈資本與凈資產的比例不得低于40%。(3)凈資本與負債的比例不得低于8%。(4)凈資產與負債的比例不得低于20%。

　　第43題

　　關于保薦代表人被暫不受理具體負責的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的說法中，正確的是()。

　　A.監(jiān)管機構終止審查

　　B.監(jiān)管機構不溯及既往

　　C.保薦機構更換保薦代表人后可不撤回

　　D.保薦機構應當撤回推薦

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第七十三條規(guī)定，保薦代表人被暫不受理具體負責的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的，保薦業(yè)務負責人、內核負責人應承擔相應的責任，對已受理的該保薦代表人具體負責推薦的項目，保薦機構應當撤回推薦;情節(jié)嚴重的，責令保薦機構就各項保薦業(yè)務制度限期整改，責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內核負責人，逾期仍然不符合要求的，撤銷其保薦機構資格。

　　第44題

　　關于有限責任公司股東會、董事會和監(jiān)事會的職權，下列說法中錯誤的是()。

　　A.股東會會議作出公司章程的決議，必須經出席會議的2/3以上的股東通過

　　B.監(jiān)事會作出決議，應當經1/3以上監(jiān)事通過

　　C.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權

　　D.董事會決議表決實行一人一票

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 監(jiān)事會作出決議，應當經半數以上監(jiān)事通過，故B項說法錯誤。

　　第45題

　　有限責任公司與股份有限公司最主要的區(qū)別在于()。

　　A.公司的注冊資本多少

　　B.公司是否具有法人資格

　　C.股東享有的權力

　　D.公司是否發(fā)行股份

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】

　　第46題

　　()是依法取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在證券經營機構就業(yè)，主要就與證券市場相關的各種因素進行研究和分析，包括證券市場、證券價值及變動趨勢進行分析預測，并向投資者發(fā)布投資價值報告等，以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報告及分析、預測或建議等服務的專業(yè)人員。

　　A.證券投資顧問

　　B.證券研究員

　　C.證券分析師

　　D.證券咨詢師

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 證券分析師是依法取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在證券經營機構就業(yè)，主要就與證券市場相關的各種因素進行研究和分析，包括證券市場、證券價值及變動趨勢進行分析預測，并向投資者發(fā)布投資價值報告等，以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報告及分析、預測或建議等服務的專業(yè)人員。

　　第47題

　　關于證券公司的一般規(guī)定，下列說法中正確的是()。

　　A.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產品銷售活動

　　B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格市場走勢做出確定性的判斷

　　C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益

　　D.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產品銷售活動。證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益。

　　第48題

　　對于采取代銷方式的證券，其銷售期限最長不得超過()。

　　A.360日

　　B.180日

　　C.90日

　　D.60日

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第三十三條規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　第49題

　　根據《證券市場禁入規(guī)定》，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取()的證券市場禁入措施。

　　A.3至5年

　　B.10至15年

　　C.1至3年

　　D.5至10年

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 《證券市場禁入規(guī)定》第五條規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

　　第50題

　　對會員及其他作為自律管理對象的機構實施的自律管理措施不包括()。

　　A.責令整改

　　B.刑事處罰

　　C.談話提醒

　　D.警示

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 對會員及其他作為自律管理對象的機構實施的自律管理措施包括：(1)談話提醒。(2)警示。(3)責令整改。(4)協會規(guī)定的其他自律管理措施。

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