第26題證券交易所不得從事()。

　　A.以盈利為目的的業(yè)務(wù) B.信息公布和管理 C.上市公司的掛牌退市D.提供場(chǎng)內(nèi)交易平臺(tái)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《證券交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事：(1)以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)。(2)新聞出版業(yè)。(3)發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料。(4)為他人提供擔(dān)保。(5)未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　第27題余額包銷最長(zhǎng)不得超過()。

　　A.一個(gè)月 B.三個(gè)月 C.半年 D.一年

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第三十三條第一款規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過九十日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式，故選B。

　　第28題下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.具備證券從業(yè)資格 B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上

　　C.具有證券專業(yè)知識(shí) D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗(yàn)。并沒有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景，故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第29題有權(quán)召集持有人大會(huì)的機(jī)構(gòu)是()。

　　A.基金公司 B.證券公司 C.證券交易所 D.基金管理人

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第八十四條第一款規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。

　　第30題下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶 B.從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份

　　C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作 D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)，故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第31題以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購股份不少于總數(shù)的()，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　A.35% B.30% C.20% D.40%

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第八十四條規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第32題公司財(cái)產(chǎn)優(yōu)先支付的是()。

　　A.普通股股東 B.優(yōu)先股股東 C.債權(quán)人 D.員工工資

　　【正確答案】C

　　【答案解析】

　　第33題下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中，不正確的是()。

　　A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

　　B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，確定其作價(jià)方案

　　C.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額

　　D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十六條規(guī)定，股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同;任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第34題從事期貨咨詢應(yīng)取得()。

　　A.注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格 B.證券業(yè)從業(yè)人員資格C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格 D.基金業(yè)從業(yè)人員資格

　　【正確答案】C

　　【答案解析】

　　第35題下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是()。

　　A.清算所 B.交易所 C.交割倉庫 D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十五條規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀(jì)。(2)證券投資咨詢。(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問。(4)證券承銷與保薦。(5)證券自營(yíng)。(6)證券資產(chǎn)管理。(7)其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機(jī)構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司、證券營(yíng)業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項(xiàng)正確。

　　第36題基金銷售人員在從事基金活動(dòng)時(shí)，應(yīng)以()利益優(yōu)先。

　　A.個(gè)人 B.基金銷售公司 C.投資者 D.基金管理公司

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定，基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循：(1)勤勉盡職原則。(2)誠(chéng)實(shí)守信原則。(3)投資者利益優(yōu)先原則。

　　第37題下列關(guān)于公司債券上市的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元

　　B.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 C.債券期限不低于1年

　　D.申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)公司債券的期限為一年以上。(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。(3)公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第38題下列不屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是()。

　　A.決定監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng) B.公司章程的修改 C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　　D.制定公司的基本管理制度

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第三十七條規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：(1)決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃。(2)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。(3)審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告。(4)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告。(5)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(6)審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。(7)對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議。(8)對(duì)發(fā)行公司債券作出決議。(9)對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。(10)修改公司章程。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項(xiàng)屬于董事會(huì)的職權(quán)。

　　第39題試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括()。

　　A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù) B.無不良誠(chéng)信記錄

　　C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上 D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第40題有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

　　A.監(jiān)事會(huì) B.理事會(huì) C.董事會(huì) D.股東會(huì)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。

　　第41題證券自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的()。

　　A.50% B.100% C.30% D.500%

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。(2)自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　第42題公開披露的基金信息不包括()。

　　A.基金托管協(xié)議 B.基金招募說明書 C.股東會(huì)決議 D.臨時(shí)報(bào)告

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購、贖回價(jià)格。(6)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告。(7)臨時(shí)報(bào)告。(8)基金份額持有人大會(huì)決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)。(10)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。(11)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　第43題《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為()。

　　A.私營(yíng)合伙企業(yè)B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè) C.有限責(zé)任公司或股份有限公司 D.非法人組織形式

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十三條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　第44題基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處()萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

　　A.10 B.7 C.5 D.3

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處五萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。

　　第45題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，()應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　A.證券交易所 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定，證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　第46題基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以()為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　A.銀行儲(chǔ)蓄存款和持有的證券資產(chǎn) B.持有的證券資產(chǎn) C.出資 D.銀行儲(chǔ)蓄存款

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第五條第一款規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　第47題股東大會(huì)一般每()定期召開一次。

　　A.兩年 B.一年 C.半年 D.一月

　　【正確答案】B

　　【答案解析】股東大會(huì)一般每年定期召開一次。

　　第48題非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過()人。

　　A.100 B.150 C.200 D.300

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第八十八條第一款規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過二百人。

　　第49題證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括()。

　　A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

　　B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員

　　C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施

　　D.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。(4)財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)。(6)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛。(7)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試。(8)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第50題證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()萬元。

　　A.500 B.300 C.100 D.200

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

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