26.保薦代表人資格注冊的公示期限為()個工作日，期間未接到投訴舉報的，協(xié)會正式受理其資格申請。

　　A. 20

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 5

　　正確答案：D

　　解析：保薦代表人資格注冊公示期限為5個工作日，期間未接到投訴舉報的，協(xié)會正式受理其資格申請;接到投訴舉報或保薦機(jī)構(gòu)在審核期間變更申請材料的，協(xié)會中止受理并進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后，不符合注冊條件的，協(xié)會駁回申請，符合注冊條件的，恢復(fù)審核，期限重新開始計算。

　　27.開放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人()。

　　A. 可在任何場所申請贖回

　　B. 不得申請贖回

　　C. 可在任何時間申請贖回

　　D. 可以在基金合同約定的時間和場所申請贖回

　　正確答案：D

　　解析：開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

　　28.證券公司最近()個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的不得擔(dān)任財務(wù)顧問。

　　A. 60

　　B. 36

　　C. 72

　　D. 48

　　正確答案：B

　　解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：①最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;③最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　29.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法()。

　　A. 向期貨業(yè)協(xié)會申請登記備案

　　B. 取得行政許可

　　C. 向證監(jiān)會申請

　　D. 向證券業(yè)協(xié)會申請

　　正確答案：A

　　解析：期貨公司擬以公司名義開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，首先需要向期貨業(yè)協(xié)會申請辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記，其后應(yīng)向期貨保證金監(jiān)控中心申請開通資管業(yè)務(wù)權(quán)限，最后向證券投資基金業(yè)協(xié)會申請產(chǎn)品備案(亦可先向證券投資基金業(yè)協(xié)會申請產(chǎn)品備案，然后向期貨保證金監(jiān)控中心申請開通資管業(yè)務(wù)權(quán)限)。

　　30.證券公司設(shè)()，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

　　A. 首席風(fēng)險官

　　B. 合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　C. 總裁助理

　　D. 董事會秘書

　　正確答案：B

　　解析：證券公司設(shè)合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。

　　31.根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在涉及證券的發(fā)行、交易前買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券，處罰的情形是()。

　　A. 賣出其持有的所有證券

　　B. 處以違法所得五倍以上的罰款

　　C. 沒收違法所得、處以3萬元以下罰款

　　D. 沒收違法所得

　　正確答案：D

　　解析：《中華人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　32.根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列不能擔(dān)任公司法定代表人的是()。

　　A. 執(zhí)行董事

　　B. 監(jiān)事

　　C. 董事長

　　D. 總經(jīng)理

　　正確答案：B

　　解析：公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登祀。

　　33.在()的期間內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的人員，屬于非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員。

　　A. 內(nèi)幕信息尚未形成

　　B. 內(nèi)幕信息在證監(jiān)會指定報刊披露后

　　C. 內(nèi)幕信息敏感期

　　D. 信息在證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露后

　　正確答案：C

　　解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第二條規(guī)定，具有下列行為的人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”：①利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內(nèi)幕信息的。②內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的。③在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的。

　　34.下列關(guān)于有限責(zé)任公司表決權(quán)的說法，錯誤的是()。

　　A. 股東會會議作出修改公司章程的決議必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過

　　B. 董事會決議的表決，實行一人一票

　　C. 監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)三分之二以上監(jiān)事通過

　　D. 股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，公司章程另有規(guī)定的除外

　　正確答案：C

　　解析：監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。

　　35.在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的情形不包括()。

　　A. 收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　　B. 為其他客戶做不超過1個月的融券業(yè)務(wù)

　　C. 收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

　　D. 為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　　正確答案：B

　　解析：除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算;②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券;③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款;④按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物;⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的其他情形。

　　36.證券公司利用其資金、信息等優(yōu)勢，制造證券交易假信息，擾亂證券市場秩序，并獲得了巨大利益，這種行為可定義為()。

　　A. 市場欺詐行為

　　B. 操縱市場行為

　　C. 惡意競爭行為

　　D. 內(nèi)幕交易行為

　　正確答案：B

　　解析：所謂操縱市場是指機(jī)構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失的目的的行為。

　　37.設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向()申請設(shè)立登記。

　　A. 稅務(wù)部門

　　B. 行業(yè)協(xié)會

　　C. 財政部門

　　D. 工商部門

　　正確答案：D

　　解析：設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向工商部門申請設(shè)立登記。

　　38.集合計劃資產(chǎn)不可以用于()。

　　A. 參與融資融券交易

　　B. 抵押融資或者對外擔(dān)保

　　C. 利率互換

　　D. 集合資金信托計劃

　　正確答案：B

　　解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十四條規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，除應(yīng)遵守前條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：①不得違規(guī)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途;②不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

　　39.期貨交易與遠(yuǎn)期交易的區(qū)別之一在于()。

　　A. 需進(jìn)行交割

　　B. 需簽訂合約

　　C. 約定在未來以特定價格交易

　　D. 標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　正確答案：D

　　解析：期貨交易具有標(biāo)準(zhǔn)化和簡單化的特征。期貨交易通過買賣期貨合約進(jìn)行，而期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的合約。這種標(biāo)準(zhǔn)化是指進(jìn)行期貨交易的商品的品級、數(shù)量、質(zhì)量等都是預(yù)先規(guī)定好的，只有價格是變動的。這是期貨交易區(qū)別于現(xiàn)貨遠(yuǎn)期交易的一個重要特征。

　　40.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是()。

　　A. 非自營業(yè)務(wù)部門

　　B. 自營投資決策機(jī)構(gòu)

　　C. 董事會

　　D. 自營業(yè)務(wù)部門

　　正確答案：C

　　解析：董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

　　41.參加證券資格考試人員，必須具備高中文化程度和()。

　　A. 完全民事行為能力

　　B. 特定民事行為能力

　　C. 限制民事行為能力

　　D. 無民事行為能力

　　正確答案：A

　　解析：年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加證券入門資格考試。

　　42.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。其中，證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是()。

　　A. “集合資產(chǎn)管理計劃名稱一證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱”

　　B. “資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　C. “證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　D. “集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　正確答案：C

　　解析：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。

　　43.《中華人民共和國證券法》的適用范圍為()。

　　A. 中華人民共和國境內(nèi)含香港、澳門、臺灣地區(qū)

　　B. 中華人民共和國境內(nèi)含香港、澳門地區(qū)

　　C. 中華人民共和國境內(nèi)外

　　D. 中華人民共和國境內(nèi)

　　正確答案：D

　　解析：在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《中華人民共和國證券法》，但需注意的是，證券法不適用于香港和澳門兩個特別行政區(qū)。

　　44.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)又賣出，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，股東亦有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行，董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施()。

　　A. 股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

　　B. 股東必須先提起仲裁，再提起訴訟

　　C. 股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

　　D. 股東必須先向證券交易所報告，再提起訴訟

　　正確答案：A

　　解析：《中華人民共和國證券法》第四十七條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　45.以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

　　A. 發(fā)起人符合法定人數(shù)

　　B. 有公司住所

　　C. 有公司名稱和符合要求的組織機(jī)構(gòu)

　　D. 有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額

　　正確答案：D

　　解析：設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①發(fā)起人符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實收股本總額;③股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定;④發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過;⑤有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu);⑥有公司住所。

　　46.關(guān)于上市交易申請的說法，錯誤的是()。

　　A. 申請證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

　　B. 中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

　　C. 申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請

　　D. 證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

　　正確答案：B

　　解析：《中華人民共和國證券法》第四十八條規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。因此，B項說法錯誤。

　　47.下列關(guān)于股份有限公司股東會、董事會和監(jiān)事會會議記錄的說法，錯誤的是()。

　　A. 股東大會，主持人、已經(jīng)出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名

　　B. 董事會，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名

　　C. 監(jiān)事會，出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名

　　D. 股東大會，出席會議的股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名

　　正確答案：D

　　解析：股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。

　　48.股份有限公司申請股票上市，其股本總額應(yīng)不少于()。

　　A. 人民幣三千萬元

　　B. 人民幣五千萬元

　　C. 人民幣一億元

　　D. 人民幣四千萬元

　　正確答案：A

　　解析：股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載;⑤證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　49.取得證券證書的證券業(yè)從業(yè)人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由()注銷其證書。

　　A. 所服務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　B. 當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局

　　C. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D. 證券交易所

　　正確答案：C

　　解析：取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　50.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由()予以取締。

　　A. 證券交易所

　　B. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C. 工商管理機(jī)關(guān)

　　D. 公安機(jī)關(guān)

　　正確答案：B

　　解析：未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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