第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動不符合規(guī)定的是(　　)。

　�、�.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

　�、�.私下向客戶建議買人某證券

　�、�.私下承諾客戶投資保收益

　�、�.私下向客戶承諾賠償投資損失

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止以下行為：①挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;②侵占、損害客戶的合法權(quán)益;③未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;④以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑥在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券等。

　　77[單選題] 在上市公司重大資產(chǎn)重組中，交易價(jià)格公允性的關(guān)注點(diǎn)包括(　　)。

　�、�.評估報(bào)告與盈利預(yù)測報(bào)告間是否存在重大矛盾

　�、�.評估基準(zhǔn)日選擇是否合理

　�、�.評估方法選擇是否得當(dāng)

　　Ⅳ.上市公司是否提供標(biāo)的資產(chǎn)的評估報(bào)告和技術(shù)說明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)屬于評估的基本原則。

　　78[單選題] 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的(　　)等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　�、�.擔(dān)保物的收取和管理

　　Ⅱ.授信額度的確定

　�、�.合同簽訂

　　Ⅳ.客戶選擇

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　79[單選題] 證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，由證監(jiān)會視具體情形采取(　　)等監(jiān)管措施。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.罰款

　�、�.出具警示函

　�、�.責(zé)令定期報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第五十二條，證券金融公司或者證券公司違反本辦法規(guī)定的，由證監(jiān)會視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施;應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由證監(jiān)會對公司及其有關(guān)責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。

　　80[單選題] 下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的有(　　)。

　�、�.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　　Ⅱ.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或肯有關(guān)自律組織報(bào)告

　�、�.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　�、�.合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會決定聘任

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條，合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　81[單選題] 根據(jù)《會員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(　　)等情況，對客戶進(jìn)行分類管理。

　�、�.異常交易行為發(fā)生頻率

　�、�.交易活躍程度

　�、�.收到深圳證券交易所警示次數(shù)

　　Ⅳ.資金規(guī)模

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《會員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引》由深圳交易所發(fā)布，根據(jù)該《指引》第二十一條，會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的資金規(guī)模、交易活躍程度、異常交易行為發(fā)生頻率、收到本所警示次數(shù)以及是否為本所重點(diǎn)監(jiān)控賬戶等情況，對客戶進(jìn)行分類管理。

　　82[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明

　�、�.保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明

　�、�.由保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字的保薦機(jī)構(gòu)對年度執(zhí)業(yè)報(bào)告真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：①保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明;②保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明;③保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況;④保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人其他重大事項(xiàng)的說明;⑤保薦機(jī)構(gòu)對年度執(zhí)業(yè)報(bào)告真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其法定代表人簽字;⑥中國證監(jiān)會要求的其他事項(xiàng)。

　　83[單選題] 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　�、�.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛

　�、�.公司內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　�、�.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格具備財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定的條件。

　　84[單選題] 下列有關(guān)上市公司收購的表述中，正確的有(　　)。

　�、�.收購人最近3年有重大違法行為的，不得收購上市公司

　�、�.收購人最近3年有嚴(yán)重的證券市場失信行為的，不得收購上市公司

　�、�.收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)的，可以收購上市公司

　�、�.上市公司的收購不得危害國家安全和社會公共利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)，根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第六條，任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益。收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)的，不得收購上市公司。

　　85[單選題] 財(cái)務(wù)與會計(jì)人員不得(　　)。

　�、�.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

　�、�.損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn)

　　Ⅲ.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

　�、�.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，財(cái)務(wù)與會計(jì)人員禁止從事的行為還包括：①違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行;②違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息;③損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料;④法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。

　　86[單選題] 首次公開發(fā)行股票招股說明書應(yīng)披露發(fā)行人(　　)等人的個人資料。

　�、�.董事

　　Ⅱ.監(jiān)事

　�、�.高級管理人員

　�、�.核心技術(shù)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：首次公開發(fā)行股票招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員的簡要情況，主要包括：①姓名、國籍及境外居留權(quán);②性別、年齡;③學(xué)歷;④職稱;⑤主要業(yè)務(wù)簡歷;⑥曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期;⑦現(xiàn)任職務(wù)及任期。對核心技術(shù)人員，還應(yīng)披露其主要成果及獲得的獎項(xiàng)。對董事、監(jiān)事，應(yīng)披露其提名人，并披露上述人員的選聘情況。

　　87[單選題] 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行中，上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行須提交的資料包括(　　)。

　�、�.發(fā)行公告、募集說明書全文及相關(guān)文件

　�、�.發(fā)行人通過交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請

　　Ⅲ.中國證監(jiān)會關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準(zhǔn)文件

　�、�.發(fā)行人律師關(guān)于相關(guān)文件的電子文件與書面文件內(nèi)容一致的確認(rèn)函

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行中，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在擬披露發(fā)行公告、募集說明書全文及相關(guān)文件前一個工作日在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行須提交以下資料：①中國證監(jiān)會關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準(zhǔn)文件;②發(fā)行人通過交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請;③發(fā)行公告、募集說明書全文及相關(guān)文件;④發(fā)行人及其主承銷商關(guān)于保證發(fā)行公告、募集說明書全文及其相關(guān)文件的電子文件與書面文件內(nèi)容一致，并承擔(dān)全部責(zé)任的確認(rèn)函。

　　88[單選題] 上市公司的實(shí)際控制人違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.監(jiān)管談話

　�、�.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　�、�.將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布

　　Ⅳ.責(zé)令改正

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，上市公司的實(shí)際控制人違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，還包括：①出具警示函;②依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　89[單選題] 發(fā)行人應(yīng)在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中針對不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期，主要包括()。

　�、�.詢價(jià)推介時間

　�、�.定價(jià)公告刊登日期

　　Ⅲ.資本金驗(yàn)證日期

　�、�.申購日期和繳款日期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)針對不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期，主要包括有：①詢價(jià)推介時間;②定價(jià)公告刊登日期;⑧申購日期和繳款日期;④股票上市日期。

　　90[單選題] 關(guān)于證券公司從事金融衍生產(chǎn)品交易的說法，正確的有(　　)。

　�、�.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易

　　Ⅱ.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易

　�、�.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易

　　Ⅳ.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》第五條，具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易。不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。

　　91[單選題] 股份有限公司監(jiān)事會成員由(　　)組成。

　�、�.股東代表

　�、�.適當(dāng)比例的公司職工代表

　�、�.工會代表

　　Ⅳ.董事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：監(jiān)事會是股份有限公司必設(shè)的監(jiān)察機(jī)構(gòu)，對公司的財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事的人選由股東代表和公司職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3。

　　92[單選題] 下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有(　　)。

　�、�.主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會決議

　�、�.決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人報(bào)酬

　　Ⅲ.擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案

　�、�.擬訂公司的基本管理制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項(xiàng)外，有限責(zé)任公司經(jīng)理還應(yīng)行使下列職權(quán)：①組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案;②制定公司的具體規(guī)章;③提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;④決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員;⑤董事會授予的其他職權(quán)。

　　93[單選題] 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資(　　)。

　　Ⅰ.國債

　　Ⅱ.債券型證券投資基金

　�、�.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　Ⅳ.國家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　94[單選題] 境內(nèi)法人客戶辦理撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時，需提交(　　)。

　�、�.預(yù)留印鑒

　　Ⅱ.資金賬戶卡

　�、�.代理人身份證

　　Ⅳ.證券賬戶卡

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：辦理撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時：①自然人客戶持本人有效身份證明、證券賬戶卡、資金賬戶卡。未經(jīng)授權(quán)委托但代理辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。②法人客戶持證券賬戶卡、代理人身份證、法人授權(quán)撤銷指定交易/轉(zhuǎn)托管委托書、資金賬戶卡、預(yù)留印鑒。

　　95[單選題] 下列(　　)機(jī)構(gòu)之間應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

　　Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　�、�.中國人民銀行

　�、�.地方人民政府

　�、�.登記結(jié)算中心

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

　　96[單選題] 在我國，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列表述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賺取買賣差價(jià)

　�、�.證券公司不承擔(dān)客戶交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.證券公司與客戶是代理委托關(guān)系

　�、�.證券公司為客戶提供服務(wù)，傭金是其主要的業(yè)務(wù)收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　97[單選題] 下列屬于證券研究報(bào)告主要包括的文件是(　　)。

　�、�.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告

　　Ⅱ.對證券交易所的研究報(bào)告

　�、�.投資策略報(bào)告

　　Ⅳ.行業(yè)研究報(bào)告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二條，證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告，行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。證券研究報(bào)告可以采用書面或者電子文件形式。

　　98[單選題] 客戶從事融資融券交易期間，如果出現(xiàn)(　　)情況時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。

　　Ⅰ.中國人民銀行調(diào)高金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

　�、�.因信用資質(zhì)狀況降低按降低授信額度

　�、�.不能按照約定的期限清償債務(wù)

　�、�.不能按照約定的時間數(shù)量追加擔(dān)保物

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中的內(nèi)容應(yīng)提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價(jià)格波動導(dǎo)致?lián)�保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時間、數(shù)量追加擔(dān)保物時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。

　　99[單選題] 變更代理人，客戶本人和新代理人都必須同時到柜臺，提交(　　)，辦理資料更改申請手續(xù)。

　�、�.代理人身份證復(fù)印件

　�、�.雙方有效身份證復(fù)印件

　�、�.雙方有效身份證原件

　�、�.客戶本人資金賬戶卡

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：自然人客戶變更代理人時，客戶本人和新代理人都必須同時到柜臺提交雙方有效身份證明原件、代理人身份證復(fù)印件和客戶本人資金賬戶卡�？蛻粑�托他人代辦的，還應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　100[單選題] 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時，有權(quán)采取的措施包括()。

　�、�.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明

　�、�.進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查

　�、�.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

　�、�.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

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