第 1 頁(yè)：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

第 3 頁(yè)：組合選擇題

　　第 76 題

　　證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將(　)等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

　　Ⅰ.集合資產(chǎn)管理合同Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)

　�、�.專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃書(shū)Ⅳ.資產(chǎn)托管證明

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

　　第 77 題

　　下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法中，不正確的有(　)。

　　Ⅰ.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購(gòu)股本總額

　�、�.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，可以向他人募集股份

　�、�.設(shè)立股份有限公司.發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下

　　Ⅳ.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：D

　　根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第 78 題

　　證券研究報(bào)告.是指證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析。形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)制作的證券研究報(bào)告。主要包括的文件有(　)。

　�、�.對(duì)具體證券的價(jià)值分析報(bào)告Ⅱ.對(duì)證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告

　�、�.投資策略報(bào)告Ⅳ.行業(yè)研究報(bào)告

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。

　　第 79 題

　　下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事的職權(quán)的表述中，說(shuō)法正確的有(　)。

　　Ⅰ.可以檢查公司財(cái)務(wù)

　�、�.可以罷免公司董事

　　Ⅲ.可以向董事會(huì)會(huì)議提出提案

　　Ⅳ.可以監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　參考答案：A

　　根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù);②對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)。要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正;④提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議.在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;⑤向股東會(huì)會(huì)議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員

　　提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第 80 題

　　設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

　�、�.自有資金不少于人民幣1億元

　�、�.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施

　�、�.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　Ⅳ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　參考答案：C

　　根據(jù)《證券法》第156條的規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;④?chē)?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)巾應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。

　　第 81 題

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的(　)等進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　Ⅰ.客戶(hù)選擇Ⅱ.合同簽訂

　�、�.擔(dān)保物的收取和管理Ⅳ.補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第48條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶(hù)選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　第 82 題

　　下列可以作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)有(　)。

　�、�.知識(shí)產(chǎn)權(quán)Ⅱ.土地使用權(quán)Ⅲ.貨幣Ⅳ.實(shí)物

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　參考答案：C

　　根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。

　　第 83 題

　　下列選項(xiàng)中，屬于集資詐騙應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任的有(　)。

　�、�.數(shù)額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.數(shù)額巨大的，可處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　�、�.數(shù)額特別巨大的，可沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

　�、�.有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的.可處無(wú)期徒刑

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　根據(jù)《刑法》第192條的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

　　第 84 題

　　證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的，可采取的處罰措施有(　)。

　�、�.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.撤銷(xiāo)直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格

　�、�.由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　�、�.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：B

　　根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的.撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　第 85 題

　　下列選項(xiàng)中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有(　)。

　�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年

　　Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

　�、�.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%

　�、�.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.1ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　參考答案：A

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%.或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④?chē)?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　第 86 題

　　證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，發(fā)生下列(　)情形的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　�、�.辭職Ⅱ.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的

　　Ⅲ.變更聘用機(jī)構(gòu)的Ⅳ.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　參考答案：B

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　第 87 題

　　《公司法》保護(hù)的是(　)的合法權(quán)益。

　�、�.股東Ⅱ.總經(jīng)理Ⅲ.債權(quán)人Ⅳ.職工

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　參考答案：A

　　根據(jù)《公司法》第1條的規(guī)定，為了規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法。

　　第 88 題

　　證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)的基本信息包括(　)。

　�、�.公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話(huà)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格

　　Ⅱ.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格編碼

　�、�.投資風(fēng)險(xiǎn)由公司承擔(dān)

　�、�.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第12條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)下列基本信息：①公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話(huà)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等;②證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格編碼;③證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式;④投資決策由客戶(hù)作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶(hù)承擔(dān);⑤證券投資顧問(wèn)不得代客戶(hù)作出投資決策。

　　第 89 題

　　下列屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)的有(　)。

　　Ⅰ.檢查公司財(cái)務(wù)

　�、�.提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議

　�、�.向董事會(huì)會(huì)議提出提案

　�、�.監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù);②對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正;④提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;⑤向股東會(huì)會(huì)議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第 90 題

　　下列有關(guān)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說(shuō)法，正確的有(　)。

　　1.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)征證券業(yè)務(wù)

　�、�.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　�、�.證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和職業(yè)注冊(cè)登記管理

　�、�.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第15條的規(guī)定，機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)征證券業(yè)務(wù)，故選項(xiàng)I正確。根據(jù)第1 7條的規(guī)定，協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，故選項(xiàng)Ⅱ錯(cuò)誤。根據(jù)第19條的規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和職業(yè)注冊(cè)登記管理，故選項(xiàng)Ⅲ正確。根據(jù)第14條的規(guī)定，

　　取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，故選項(xiàng)Ⅳ錯(cuò)誤。

　　第 91 題

　　下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載在股東名冊(cè)上的事項(xiàng)有(　)。

　�、�.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

　�、�.各股東取得股份的日期Ⅳ.各股東所持股票的編號(hào)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　根據(jù)《公司法》第130條的規(guī)定，公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱(chēng)及住所;各股東所持股份數(shù);各股東所持股票的編號(hào);各股東取得股份的日期。

　　第 92 題

　　證券公司融資、融券的對(duì)象不包括(　)的客戶(hù)。

　�、�.在證券公司從事證券交易9個(gè)月Ⅱ.交易結(jié)算資金未納入第三方存管

　　Ⅲ.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人Ⅳ.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或有重大違約記錄

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　參考答案：B

　　對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶(hù).以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。

　　第 93 題

　　期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人有(　)。

　�、�.國(guó)家機(jī)關(guān)Ⅱ.期貨交易所的Ⅰ作人員

　　Ⅲ.未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人Ⅳ.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第26條的規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①?lài)?guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;②國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;④未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人;⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　第 94 題

　　證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)有(　)。

　　Ⅰ.負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程

　�、�.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.確定對(duì)單一客戶(hù)和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

　　Ⅳ.確定客戶(hù)可融資買(mǎi)人和融券賣(mài)出的證券種類(lèi)

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由相關(guān)高級(jí)管理人員及部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程、選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶(hù)和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類(lèi)及折算率、客戶(hù)可融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的證券種類(lèi)。

　　第 95 題

　　證券投資咨詢(xún)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T以(　)形式為證券投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。

　�、�.接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

　�、�.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

　�、�.通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　參考答案：B

　　根據(jù)《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢(xún)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)：①接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等;③在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);④通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);⑤中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。

　　第 96 題

　　發(fā)行人在披露信息(　)的情況下可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免披露。

　�、�.將嚴(yán)重?fù)p害公司利益Ⅱ.涉及國(guó)家機(jī)密

　�、�.涉及商業(yè)秘密Ⅳ.導(dǎo)致違反國(guó)家有關(guān)保密法規(guī)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　若發(fā)行人有充分依據(jù)證明《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》第1號(hào)準(zhǔn)則要求披露的某些信息涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密及其他因披露可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的，發(fā)行人可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免披露。

　　第 97 題

　　證券公司建立客戶(hù)選擇與授信制度，應(yīng)采取的措施有(　)。

　�、�.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)選擇標(biāo)準(zhǔn)和開(kāi)戶(hù)審查制度，明確客戶(hù)從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)材料的審查要點(diǎn)與程序

　�、�.建立客戶(hù)信用評(píng)估制度

　�、�.明確客戶(hù)征信的內(nèi)容、程序和方式，驗(yàn)證客戶(hù)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，了解客戶(hù)的資信狀況，評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和違約的可能性

　　Ⅳ.記錄和分析客戶(hù)持倉(cāng)品種及其交易情況

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第9條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)選擇與授信制度.明確規(guī)定客戶(hù)選擇與授信的程序和權(quán)限：①制定本公司融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)選擇標(biāo)準(zhǔn)和開(kāi)戶(hù)審查制度，明確客戶(hù)從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)材料的審查要點(diǎn)與程序;②建立客戶(hù)信用評(píng)估制度，根據(jù)客戶(hù)身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等兇素，將客戶(hù)劃分為不同類(lèi)別和層次，確定每一類(lèi)別和層次客戶(hù)獲得授信的額度、利率或費(fèi)率;③明確客戶(hù)征信的內(nèi)容、程序和方式。驗(yàn)證客戶(hù)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，了解客戶(hù)的資信狀況，評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和違約的可能性;④記錄和分析客戶(hù)持倉(cāng)品種及其交易情況，根據(jù)客戶(hù)的操作情況與資信變化等因素，適時(shí)調(diào)整其授信等級(jí)。

　　第 98 題

　　下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制，說(shuō)法正確的有(　)。

　　Ⅰ.證券公司對(duì)客戶(hù)的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　�、�.對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

　�、�.對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

　�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的5%

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：A

　　融資融券業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%。故選項(xiàng)Ⅳ錯(cuò)誤。

　　第 99 題

　　下列選項(xiàng)中，屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止的行為的有(　)。

　�、�.為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

　�、�.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券

　�、�.泄露客戶(hù)資料

　�、�.侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為：①挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;或?qū)⒖蛻?hù)的資金和證券借與他人;或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶(hù)提供資金或有價(jià)證券;②侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益;③未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券：接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格;代理買(mǎi)賣(mài)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)的證券;④以任何方式對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);⑥在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券;⑦編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄漏或者利用內(nèi)幕消息;⑧從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操作證券交易價(jià)格等非法活動(dòng);⑨貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù);⑩隱匿、偽造、篡改或者損毀交易記錄;⑥泄露客戶(hù)資料。

　　第 100 題

　　投資者存在尚未了結(jié)的融券交易的，在(　)情形下，應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。

　　Ⅰ.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券投資者應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

　　Ⅱ.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公

　　司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券

　　Ⅲ.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理

　　Ⅳ.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券

　　公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第54條的規(guī)定，在題干所述四種情形下，投資者應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。

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