26.下列關于上市公司收購的說法，錯誤的是()。

　　A. 以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須五日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并于公告

　　B. 在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷要約

　　C. 收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規(guī)定，經(jīng)有關主管部門批準

　　D. 收購行為完成后，收購人應當在十五日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告

　　正確答案：A

　　解析：以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在三日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　27.關于管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本條件，以下說法正確的是()。

　　A. 注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　B. 注冊資本不低于五億元人民幣，可為實繳資本

　　C. 注冊資本不低于一億元人民幣，可為認繳資本

　　D. 注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　正確答案：A

　　解析：注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　28.下列不屬于股份有限公司的公司章程應載明的事項是()。

　　A. 公司的解散事由與清算辦法

　　B. 公司法定代表人

　　C. 公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本

　　D. 股東的出資方式、出資額和出資時間

　　正確答案：D

　　解析：股份有限公司章程應當載明下列事項：①公司名稱和住所;②公司經(jīng)營范圍;③公司設立方式;④公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本;⑤發(fā)起人的姓名或者名稱、認購的股份數(shù)、出資方式和出資時間;⑥董事會的組成、職權和議事規(guī)則;⑦公司法定代表人;⑧監(jiān)事會的組成、職權和議事規(guī)則;⑨公司利潤分配辦法;⑩公司的解散事由與清算辦法;?公司的通知和公告辦法;?股東大會會議認為需要規(guī)定的其他事項。

　　29.證券的發(fā)行、交易活動，必須實行的原則是()。

　　A. 公開、對等、公正

　　B. 公開、公平、公正

　　C. 公開、公平、平等

　　D. 開放、公平、公正

　　正確答案：B

　　解析：證券的發(fā)行、交易活動，必須堅持公開、公平、公正的基本原則。

　　30.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()情形的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A. 辭職

　　B. 與原聘用機構解除勞動合同

　　C. 不為原聘用機構所聘用

　　D. 變更聘用機構

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　31.關于管理公開募集基金的基金管理公司的主要股東應符合的要求，以下說法錯誤的是()。

　　A. 具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績

　　B. 具有良好的財務狀況和社會信譽

　　C. 資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準

　　D. 最近五年沒有違法記錄

　　正確答案：D

　　解析：選項D應為最近三年沒有違法記錄。

　　32.關于公開募集基金的基金管理人職責，下列說法錯誤的是()。

　　A. 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

　　B. 保存基金托管業(yè)務活動的記錄和賬冊

　　C. 進行基金會計核算并編制基金財務會計報告

　　D. 對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬

　　正確答案：B

　　解析：保存基金托管業(yè)務活動的記錄和賬冊是基金托管人職責。

　　33.違反《證券法》規(guī)定，在限制轉讓期限內(nèi)買賣證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()以下的罰款。

　　A. 三萬元以上一百萬元

　　B. 五萬元以上一百萬元

　　C. 三萬元以上三十萬元

　　D. 三萬元以上五十萬元

　　正確答案：C

　　解析：違反法律規(guī)定，在限制轉讓期限內(nèi)買賣證券的，責令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　34.證券公司證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以()的罰款。

　　A. 2萬元以上30萬元以下

　　B. 10萬元以上30萬元以下

　　C. 10萬元以上50萬元以下

　　D. 5萬元以上20萬元以下

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第83條的規(guī)定，證券公司違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產(chǎn)品銷售活動;②向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷;③違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;④從事證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定;⑤從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額。

　　35.公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的()列入公司法定公積金。

　　A. 15%

　　B. 25%

　　C. 10%

　　D. 20%

　　正確答案：C

　　解析：公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可以不再提取。

　　36.對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是()。

　　A. 處以10年有期徒刑

　　B. 單處1萬元罰金

　　C. 數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以無期徒刑，并處20萬元罰金

　　D. 數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《刑法》第176條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

　　37.下列關于進行內(nèi)幕交易需承擔的法律責任的表述中，說法正確的是()。

　　A. 責令依法處理非法持有的證券

　　B. 沒收全部財產(chǎn)

　　C. 沒有違法所得的，處以2萬元的罰金

　　D. 證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內(nèi)幕交易的，從輕處罰

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　38.用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券的賬戶是()。

　　A. 融券專用證券賬戶

　　B. 客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C. 客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D. 融資專用資金賬戶

　　正確答案：B

　　解析：客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

　　39.證券公司在進行期貨交易的中間介紹業(yè)務時，證券公司與期貨公司()。

　　A. 應當獨立經(jīng)營

　　B. 經(jīng)雙方協(xié)商一致，期貨公司可以把收取、保管保證金等業(yè)務轉移給證券公司

　　C. 可以人員互相兼任

　　D. 可以共用經(jīng)營場所

　　正確答案：A

　　解析：證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

　　40.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份1%以上的，在證券研究報告的()，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

　　A. 發(fā)布日及第二個交易日

　　B. 自發(fā)布之日起五個交易日

　　C. 自發(fā)布之日起三個交易日

　　D. 發(fā)布日之前一交易日

　　正確答案：A

　　解析：發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發(fā)布日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

　　41.財務顧問接受上市公司并購重組當事人委托的，應當指定()名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第20條的規(guī)定，財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務，就委托人配合財務顧問履行其職責的義務、應提供的材料和責任劃分、雙方的保密責任等事項做出約定。財務顧問接受上市公司并購重組多方當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。

　　42.對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最長不得超過()。

　　A. 90日

　　B. 360日

　　C. 60日

　　D. 180日

　　正確答案：A

　　解析：證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。

　　43.下列描述不屬于融資融券業(yè)務范疇的是()。

　　A. 客戶向證券公司交存相應擔保物

　　B. 融資方通過結算參與人申報提交質(zhì)押券

　　C. 證券公司向客戶出借標的證券供其賣出標的證券

　　D. 證券公司向客戶出借資金供其買入標的證券

　　正確答案：B

　　解析：國務院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，融資融券業(yè)務是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動。

　　44.證券公司代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是()。

　　A. 撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　　B. 違法所得超過30萬元的，沒收全部財產(chǎn)

　　C. 對直接負責的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款

　　D. 沒有違法所得的，只需責令其停止承銷

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　45.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應()。

　　A. 與向網(wǎng)下投資者提供的信息有所區(qū)別

　　B. 較向網(wǎng)下投資者提供的信息更加完整

　　C. 在向網(wǎng)下投資者提供的信息范圍以內(nèi)

　　D. 與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

　　正確答案：D

　　解析：發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致。

　　46.單獨或合計持有股份有限公司()以上股份的股東，有權向股東大會提出臨時提案。

　　A. 百分之十

　　B. 百分之五

　　C. 百分之十五

　　D. 百分之三

　　正確答案：D

　　解析：單獨或者合計持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會召開十日前提出臨時提案并書面提交董事會。

　　47.中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()檢查一次。

　　A. 兩年

　　B. 半年

　　C. 三年

　　D. 一年

　　正確答案：D

　　解析：協(xié)會對證券經(jīng)紀人自其取得證券經(jīng)紀人證書之日起每年檢查一次。

　　48.下列選項中，不具備法人資格的是()。

　　A. 子公司

　　B. 有限責任公司

　　C. 分公司

　　D. 股份有限公司

　　正確答案：C

　　解析：公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關申請登記，領取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。

　　49.證券公司對證券經(jīng)紀人的績效考核和激勵，不應簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應當將客戶人員行為的( )等作為考核的重要內(nèi)容。

　　A. 客戶收益性、服務的適當性、客戶投訴的情況

　　B. 合規(guī)性、薦股的準確性、客戶投訴的情況

　　C. 合規(guī)性、服務的適當性、客戶投訴的情況

　　D. 合規(guī)性、客戶的收益水平、客戶投訴的情況

　　正確答案：C

　　解析：證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，不應簡單地與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規(guī)性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

　　50.證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于( )年。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應當匯總上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關

了解2017報考資訊

下載核心考點講義

了解各科目通關技巧

下載歷年真題試卷

證券萬題庫下載 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2017年證券從業(yè)資格考試精選試題集錦(各科目)

　　2017年證券從業(yè)資格考試各科目復習資料匯總

　　考試吧證券從業(yè)題庫 名師視頻解析 立即體驗！

　　2017年證券從業(yè)資格考試復習經(jīng)驗技巧匯總

　　考試吧特別策劃：2017證券從業(yè)資格考試報考指南