25、公司債券上市交易后，最近(　)年連續(xù)虧損由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　26、下列不屬于信息公開(kāi)的內(nèi)容的是(　)。

　　A、上市公告書(shū)

　　B、中期報(bào)告

　　C、招股說(shuō)明書(shū)

　　D、臨時(shí)報(bào)告

　　27、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(　)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　28、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以(　)的罰款。

　　A、10～20萬(wàn)

　　B、20～30萬(wàn)

　　C、30～60萬(wàn)

　　D、50～80萬(wàn)

　　29、證券公司違背客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的，責(zé)令改正，處以(　)的罰款。

　　A、1～10萬(wàn)元

　　B、20～30萬(wàn)元

　　C、30～60萬(wàn)元

　　D、50～80萬(wàn)元

　　30、證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)非上市證券的交易的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得(　)的罰款。

　　A、一倍以上五倍以下

　　B、五倍以上十倍以下

　　C、十倍以上十五倍以下

　　D、十五倍以上二十倍以下

　　31、在我國(guó)，基金(　)只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

　　A、投資人

　　B、管理人

　　C、托管人

　　D、發(fā)起人

　　32、基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于(　)的股東。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、25%

　　D、30%

　　33、基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響的是(　)。

　　A、開(kāi)放式基金

　　B、封閉式基金

　　C、公司型基金

　　D、契約型基金

　　34、非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)(　)人。

　　A、100

　　B、200

　　C、300

　　D、400

　　35、違反基金法規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處(　)罰款。

　　A、所募資金金額3%以上10%以下

　　B、所募資金金額3%以上5%以下

　　C、所募資金金額1%以上10%以下

　　D、所募資金金額1%以上5%以下

　　36、以下不屬于能源化工期貨的是(　)。

　　A、原油

　　B、汽油

　　C、乙醇

　　D、鋼材

　　37、(　)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議。

　　A、董事會(huì)

　　B、理事會(huì)

　　C、專(zhuān)業(yè)委員會(huì)

　　D、業(yè)務(wù)管理部門(mén)

　　38、期貨公司的股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于(　)。

　　A、15%

　　B、25%

　　C、55%

　　D、85%

　　39、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行(　)制度。

　　A、注冊(cè)

　　B、核準(zhǔn)

　　C、許可

　　D、登記

　　40、對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起(　)日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　41、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行(　)管理。

　　A、分別

　　B、集中統(tǒng)一

　　C、合并

　　D、單獨(dú)

　　42、證券公司對(duì)客戶(hù)負(fù)有(　)，不得侵犯客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

　　A、忠誠(chéng)義務(wù)

　　B、誠(chéng)信義務(wù)

　　C、保證客戶(hù)盈利的義務(wù)

　　D、保護(hù)客戶(hù)財(cái)產(chǎn)不受侵害義務(wù)

　　43、證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的(　)。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　44、認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的(　)的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、10%

　　D、15%

　　45、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起(　)個(gè)月。

　　A、1

　　B、3

　　C、6

　　D、12

　　46、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起(　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　47、不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形為(　)。

　　A、客戶(hù)進(jìn)行證券的申購(gòu)

　　B、證券公司彌補(bǔ)虧損

　　C、客戶(hù)進(jìn)行證券交易的結(jié)算或者客戶(hù)提款

　　D、客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金

　　48、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　)個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

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