選擇題

　　1.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報價投資者的數(shù)量不少于(　　)家。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　2.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂(　　)，并對協(xié)議實行編號管理。

　　A.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議

　　B.資產(chǎn)托管協(xié)議

　　C.推廣代理協(xié)議

　　D.保本保底補充協(xié)議

　　3.機構(gòu)聘用未取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.由協(xié)會責令改正

　　B.拒不改正的，給予紀律處分

　　C.情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款

　　D.相關(guān)人員，2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試

　　4.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當提交的文件不包括(　　)。

　　A.年檢申請報告

　　B.年度業(yè)務(wù)報告

　　C.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

　　5.公司拒絕向股東提供查閱會計賬簿的，并應(yīng)當自該股東提出書面請求之日起(　　)日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　6.投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當詢問相關(guān)機構(gòu)或者個人是否具備(　　)資格。

　　A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　B.證券從業(yè)

　　C.證券投資顧問

　　D.理財師

　　7.下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　B.依法負有信息披露義務(wù)的公司對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬元以上20萬元以下罰金

　　C.集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格，屬于操縱證券、期貨市場罪，應(yīng)給予刑事處罰

　　D.證券交易所的從業(yè)人員利用未公開信息交易的，可對其處5年以下有期徒刑或者拘役

　　8.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在(　　)日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　9.下列關(guān)于股份有限公司申請股票上市的條件，說法不正確的是(　　)。

　　A.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元

　　B.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

　　C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

　　D.公司最近3年無重大違法行為

　　10.下列關(guān)于證券業(yè)務(wù)專業(yè)人員范圍的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司中從事自營、經(jīng)濟、承銷等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，不包括相關(guān)部門的管理人員

　　B.基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　C.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職業(yè)資格證書的其他人員

　　參考答案：

　　1.C[解析]根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第7條的規(guī)定.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的.有效報價投資者的數(shù)量不少于10家;公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的.有效報價投資者的數(shù)量不少于20家。剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的.應(yīng)當q1止發(fā)行。

　　2.A[解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第14條的規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議.并對協(xié)議實行編號管理。

　　3.D[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第23條的規(guī)定，機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的.給予紀律處分;情節(jié)嚴重的.由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　4.C[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第11條的規(guī)定.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當于每年1月1日至4月30日期間向地方證管辦(證監(jiān)會)申清辦理年檢。辦理年檢時.應(yīng)當提交下列文件：①年檢申請報告;②年度業(yè)務(wù)報告;③經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。

　　5.B[解析]根據(jù)《公司法》第33條的規(guī)定，股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。股東可以要求查閱公司會計。賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的.應(yīng)當向公司提出書面清求，說明目的。公司有合理根據(jù)認為股東查閱會計賬簿有不正當目的，可能損害公司合法利益的.可以拒絕提供查閱.并應(yīng)當自股東提出書面請求之日起15日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的.股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。

　　6.A[解析]根據(jù)《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時.應(yīng)當詢問相關(guān)機構(gòu)或者個人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，也可以在中國證監(jiān)會網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站進行查詢核實，防止上當受騙。發(fā)現(xiàn)非法從事證券投資咨詢活動的，請及時向公安機關(guān)、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)舉報。

　　7.B[解析]根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定.依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告.或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。故選項8錯誤。

　　8.A[解析]根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定.采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時.達成協(xié)議后.收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。

　　9.A[解析]根據(jù)《證券法》第50條的規(guī)定.股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

　　10.A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定.從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員：③證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的號業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

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