點(diǎn)擊查看：2018證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題匯總

　　第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

　　第二節(jié) 公司法

　　1[單選題] 股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職工代表比例不得低于( )。

　　A.1/2

　　B.1/4

　　C.1/3

　　D.2/3

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百一十七條的規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

　　2[單選題] 下列不屬于共益權(quán)的是( )。

　　A.股東大會(huì)參加權(quán)

　　B.股東大會(huì)上的表決權(quán)

　　C.提起訴訟權(quán)

　　D.股利分配請(qǐng)求權(quán)

　　參考答案：D

　　參考解析：共益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時(shí)兼為自己的利益而行使的權(quán)利，包括股東會(huì)或股東大會(huì)參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，在股東會(huì)或股東大會(huì)上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東會(huì)或股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)和自行召集權(quán)，了解公司事務(wù)、查閱公司賬簿和其他文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等。

　　3[單選題] 下列關(guān)于分公司的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制

　　B.不具有法人資格

　　C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　D.承擔(dān)法律后果

　　參考答案：D

　　參考解析：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果。

　　4[單選題] 甲公司持有乙公司90%的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類的表述，不正確的是( )。

　　A.乙公司是甲公司的

　　B.丙公司是甲公司的分公司

　　C.乙公司具有法人資格

　　D.丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。選項(xiàng)D，丙公司是分公司，不具有法人資格，可以領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，但是不得領(lǐng)取法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　5[單選題] 下列選項(xiàng)中，不正確的是( )。

　　A.股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

　　B.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　　C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動(dòng)所必需的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會(huì)認(rèn)可的證券從業(yè)資格

　　D.誠(chéng)信信息以紙質(zhì)文件形式保存

　　參考答案：D

　　參考解析：誠(chéng)信信息以電子文檔形式保存。誠(chéng)信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　前內(nèi)部押題鎖分，去做題>>記憶難度：容易(1)一般(2)難(2)筆 記：記筆記聽課程查看網(wǎng)友筆記 (17)

　　6[單選題] 公司的經(jīng)營(yíng)范圍由( )規(guī)定。

　　A.工商局

　　B.稅務(wù)局

　　C.公司章程

　　D.董事會(huì)

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第十二條的規(guī)定，公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。

　　7[單選題] 股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.6個(gè)月

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十一條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　8[單選題] 下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是( )。

　　A.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

　　B.提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理

　　C.決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬

　　D.組織實(shí)施董事會(huì)決議

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第四十九條的規(guī)定，有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘，經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：(1)主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議;(2)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;(3)擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;(4)擬訂公司的基本管理制度;(5)制定公司的具體規(guī)章;(6)提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;(7)決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員;(8)董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

　　9[單選題] A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變更為李某，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是( )。

　　A.設(shè)立登記

　　B.變更登記

　　C.停業(yè)登記

　　D.注銷登記

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第七條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　10[單選題] 公司成立的日期是( )。

　　A.公司辦理稅務(wù)登記證的日期

　　B.公司設(shè)立會(huì)計(jì)賬簿的日期

　　C.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)的日期

　　D.公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的日期

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第七條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。

　　11[單選題] 下列不屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)的是( )。

　　A.檢查公司財(cái)務(wù)

　　B.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議

　　C.向董事會(huì)會(huì)議提出提案

　　D.監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第五十三條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：(1)檢查公司財(cái)務(wù);(2)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;(3)當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正;(4)提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;(5)向股東會(huì)會(huì)議提出提案;(6)依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟;(7)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　12[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，正確的是( )。

　　A.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購(gòu)股本總額

　　B.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，可以向他人募集股份

　　C.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所

　　D.設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)在50人以下

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第八十條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第七十八條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。

　　13[單選題] 公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元。

　　A.3000;6000

　　B.3000;5000

　　C.2000;6000

　　D.2000;5000

　　參考答案：A

　　參考解析：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。

　　14[單選題] 下列關(guān)于董事會(huì)每屆任期的說法，正確的是( )。

　　A.每屆任期為3年

　　B.每屆任期為2年以下

　　C.每屆任期不超過3年

　　D.每屆任期為3年以上

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第四十五條的規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。

　　15[單選題] 下列關(guān)于董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法的說法，正確的是( )。

　　A.由董事會(huì)過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　B.由股東大會(huì)表決權(quán)2/3以上通過決定

　　C.由公司章程規(guī)定

　　D.由監(jiān)事會(huì)主席決定

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第四十四條的規(guī)定，董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。

　　16[單選題] 下列關(guān)于公司組織機(jī)構(gòu)中公司職工代表的表述，不符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的是( )。

　　A.股份有限公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

　　B.股份有限公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

　　C.國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

　　D.國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第四十四條的規(guī)定，2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。本法第六十七條規(guī)定，國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。本法第七十條規(guī)定，國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于5人，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。本法第一百零八條規(guī)定：有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為5人至19人。董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。本法第一百一十七條規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。A選項(xiàng)，股份有限公司董事會(huì)成員中可以包括公司職工代表，而不是應(yīng)當(dāng)包括。

　　17[單選題] 下列不屬于董事會(huì)職權(quán)的是( )。

　　A.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　B.對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議

　　C.根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理

　　D.制定公司的基本管理制度

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第四十六條的規(guī)定，董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：(1)召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作;(2)執(zhí)行股東會(huì)的決議;(3)決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;(4)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;(5)制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;(6)制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案;(7)制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;(8)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng);(10)制定公司的基本管理制度;(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　18[單選題] 公司在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告上作虛假記載的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( )的罰款。

　　A.5萬元以上50萬元以下

　　B.10萬元以上50萬元以下

　　C.5萬元以上30萬元以下

　　D.3萬元以上30萬元以下

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第二百零二條的規(guī)定，公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　19[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種

　　B.董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開4次會(huì)議

　　C.董事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程作出規(guī)定

　　D.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行

　　參考答案：B

　　參考解析：股份有限公司的董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種。董事會(huì)定期會(huì)議，每年至少召開兩次會(huì)議，每次應(yīng)于會(huì)議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事;董事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程作出規(guī)定。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。

　　20[單選題] 下列人員中，不能擔(dān)任公司法定代表人的是( )。

　　A.董事長(zhǎng)

　　B.執(zhí)行董事

　　C.經(jīng)理

　　D.監(jiān)事

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第十三條的規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2018證從報(bào)考資訊

下載2018核心考點(diǎn)講義

了解2018各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　考試吧特別策劃：2018證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南

　　2018證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間※2018證券從業(yè)資格考試時(shí)間

　　關(guān)注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載