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　　第一章 證券市場基本法律法規(guī)

　　第五節(jié) 期貨交易管理條例

　　1[單選題] 期貨公司由( )按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。

　　A.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　C.證監(jiān)會

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨公司實行業(yè)務許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。

　　2[單選題] 經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起( )日內解除對其采取的有關措施。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：A

　　參考解析：經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。

　　3[單選題] 期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A.1;10

　　B.3;10

　　C.3;30

　　D.5;20

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　4[單選題] 國內期貨交易的保證金比例一般是( )。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：A

　　參考解析：國內期貨交易只需要支付5%的保證金即可獲得未來交易的權利。

　　5[單選題] 國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起( )個月內，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析：國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

　　6[單選題] 期貨交易所向( )收取保證金。

　　A.客戶

　　B.會員

　　C.期貨公司

　　D.公司法人

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨交易所向會員收取保證金。

　　7[單選題] 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示( )。

　　A.風險說明書

　　B.期貨經(jīng)紀合同

　　C.期貨交易協(xié)議

　　D.委托合同書

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

　　8[單選題] 設立期貨公司的注冊資本是( )。

　　A.認繳資本

　　B.實繳資本

　　C.注冊資本

　　D.實收資本

　　參考答案：B

　　參考解析：申請設立期貨公司要求注冊資本是實繳資本。

　　9[單選題] 期貨交易所將會員的合約強行平倉的，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由( )承擔。

　　A.期貨交易所

　　B.該會員

　　C.期貨公司

　　D.客戶

　　參考答案：B

　　參考解析：會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

　　10[單選題] 股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于( )。

　　A.45%

　　B.60%

　　C.85%

　　D.90%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;有健全的風險管理和內部控制制度;國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

　　11[單選題] 期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或者檢查，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)( )，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。

　　A.3～6個月

　　B.6～12個月

　　C.3～9個月

　　D.3～12個月

　　參考答案：D

　　參考解析：期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月到12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　12[單選題] 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在( )向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案。

　　A.當日

　　B.第二日

　　C.一周內

　　D.一個月內

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

　　13[單選題] 下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。

　　A.證券交易所的從業(yè)人員

　　B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

　　C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D.自然人

　　參考答案：D

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構成本罪。

　　14[單選題] 客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的( )賬戶。

　　A.個人

　　B.期貨交易

　　C.期貨結算

　　D.期貨保證金

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。

　　15[單選題] 《期貨交易管理條例》所稱期貨交易，是指采用( )或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。

　　A.公開的交易方式

　　B.公開的集中交易方式

　　C.非公開的集中交易方式

　　D.公開的分散交易方式

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二條的規(guī)定，期貨交易是指采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。

　　16[單選題] 下列關于期貨公司設立條件的說法，錯誤的是( )。

　　A.注冊資本最低額為人民幣1000萬元

　　B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　　C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　D.有健全的風險管理和內部控制制度

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規(guī)定，設立期貨公司應當具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元;(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;(6)有健全的風險管理和內部控制制度;(7)國務院期貨監(jiān)管機構規(guī)定的其他條件。

　　17[單選題] 下列關于客戶保證金存放的說法，正確的是( )。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

　　參考答案：C

　　參考解析：期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。

　　18[單選題] 下列關于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的是( )。

　　A.期貨公司可以為其子公司提供融資

　　B.期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務

　　C.期貨公司可以對外擔保

　　D.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十七條的規(guī)定，期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

　　19[單選題] 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在( )個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　20[單選題] 下列不屬于期貨交易所職責的是( )。

　　A.組織并監(jiān)督交易

　　B.提供交易的服務

　　C.為期貨交易提供集中履約擔保

　　D.直接參與期貨交易

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十條的規(guī)定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：(1)提供交易的場所、設施和服務;(2)設計合約，安排合約上市;(3)組織并監(jiān)督交易、結算和交割;(4)為期貨交易提供集中履約擔保;(5)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;(6)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業(yè)務。

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