點擊查看：2018證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》章節(jié)練習題匯總

　　第一章 證券市場基本法律法規(guī)

　　第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例

　　1[單選題] 根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司工作人員不應(yīng)同時履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責，業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的( )兼任職務(wù)。

　　A.子公司

　　B.關(guān)聯(lián)公司

　　C.母公司

　　D.控股公司

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司工作人員不應(yīng)同時履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責，業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)。

　　2[單選題] 能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是( )。

　　A.逐日盯市制度

　　B.風險預(yù)警制度

　　C.防火墻制度

　　D.保證金制度

　　參考答案：C

　　參考解析：建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。

　　3[單選題] 證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照( )來設(shè)立。

　　A.監(jiān)事會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門的三級體制

　　B.投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門的二級體制

　　C.董事會—投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制

　　D.董事會—投資決策部門的二級體制

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制。自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照董事會—投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。

　　4[單選題] 下列關(guān)于證券公司合規(guī)負責人的說法，不正確的是( )。

　　A.合規(guī)負責人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

　　B.合規(guī)負責人可由財務(wù)負責人擔任

　　C.合規(guī)負責人經(jīng)董事會決定聘任后立即生效

　　D.證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十三條的規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。合規(guī)負責人不得在證券公司兼任負責經(jīng)營管理的職務(wù)。合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當向公司章程規(guī)定的機構(gòu)報告，同時按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告。證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　5[單選題] 證券公司減少注冊資本應(yīng)當經(jīng)( )批準。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國銀行

　　D.中國銀監(jiān)會

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十三條的規(guī)定，證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　6[單選題] 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當自開戶之日起( )報證券交易所備案。

　　A.3個工作日內(nèi)

　　B.3個交易日內(nèi)

　　C.5個工作日內(nèi)

　　D.5個交易日內(nèi)

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

　　7[單選題] 下列關(guān)于證券公司組織機構(gòu)的說法，不正確的是( )。

　　A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經(jīng)理

　　B.證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)��?/P>

　　C.證券公司單一經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)審計委員會

　　D.合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十九條的規(guī)定，證券公司可以設(shè)獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。本法第二十條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)�任。本法第二十三條規(guī)定，證券公司合規(guī)負責人，對證券公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)認可，合規(guī)負責人不得在證券公司兼任負責經(jīng)營管理的職務(wù)。

　　8[單選題] 證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過( )。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.1年

　　D.2年

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司風險處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。

　　9[單選題] 證券公司的設(shè)立應(yīng)當經(jīng)( )批準。

　　A.中國人民銀行

　　B.國務(wù)院

　　C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.省級地方人民政府

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　10[單選題] 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當依法承擔( )責任。

　　A.刑事

　　B.民事

　　C.侵權(quán)

　　D.違約

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當依法承擔民事責任。

　　11[單選題] 負責客戶信用資金存管的( )應(yīng)當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。

　　A.投資銀行

　　B.商業(yè)銀行

　　C.中央銀行

　　D.外資銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　12[單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的，托管期限一般不超過( )個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司風險處置條例》第九條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的，托管期限一般不超過12個月。

　　13[單選題] 金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承擔的具體約定義務(wù)是( )。

　　A.直接義務(wù)

　　B.違背受托義務(wù)

　　C.違背信托義務(wù)

　　D.間接義務(wù)

　　參考答案：B

　　參考解析：違背受托義務(wù)是指金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承擔的具體約定義務(wù)。

　　14[單選題] 證券公司按照國家規(guī)定，不可以( )證券類金融產(chǎn)品。

　　A.發(fā)行

　　B.交易

　　C.委托他人代為買賣

　　D.銷售

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。

　　15[單選題] 證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以( )的罰款。

　　A.2萬元以上30萬元以下

　　B.10萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上50萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條的規(guī)定，證券公司違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：(1)違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動;(2)向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷;(3)違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;(4)從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定;(5)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額。

　　16[單選題] 證券公司應(yīng)當按( )編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券監(jiān)督管理委員會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A.日

　　B.月

　　C.季

　　D.年

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)當按季編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券監(jiān)督管理委員會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　17[單選題] 證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，其成員可以是( )。

　　A.財務(wù)負責人

　　B.董事

　　C.監(jiān)事

　　D.實際控制人

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，應(yīng)當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則，該機構(gòu)的成員為證券公司高級管理人員。

　　18[單選題] 證券公司負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是( )。

　　A.合規(guī)負責人

　　B.董事會秘書

　　C.審計委員會委員

　　D.獨立董事

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十一條的規(guī)定，證券公司設(shè)董事會秘書，負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。

　　19[單選題] 證券經(jīng)營機構(gòu)涉嫌嚴重違法違規(guī)或嚴重虧損，在被證監(jiān)會或國家有關(guān)部門調(diào)查期間，可以暫停其證券自營業(yè)務(wù)資格，暫停時間最長不超過( )，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.3年

　　D.5年

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)營機構(gòu)涉嫌嚴重違法違規(guī)或嚴重虧損，在被證監(jiān)會或國家有關(guān)部門調(diào)查期間，可以暫停其證券自營業(yè)務(wù)資格，暫停時間最長不超過半年，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。

　　20[單選題] 行政重組未完成的，經(jīng)批準可以延長，但延長期限最長不得超過( )個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司風險處置條例》第十三條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

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