點擊查看：2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》選擇題及答案匯總

　　(1) 目前。我國對證券公司經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)督與檢查包括( )等。

　�、�.中國證監(jiān)會的監(jiān)督

　　Ⅱ.中國證監(jiān)會派出機構的監(jiān)管

　�、�.證券交易所的監(jiān)督

　　Ⅳ.證券公司的內部控制

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:我國對證券公司經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)督與檢查包括：(1)證券公司的內部控制;(2)證券業(yè)協(xié)會的自律管理;(3)證券交易所的監(jiān)督;(4)證券監(jiān)管機構(即中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構)的監(jiān)管。

　　(2) 下列選項中。屬于操縱證券市場手段的有( )。

　�、�.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務

　　Ⅱ.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

　�、�.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　Ⅳ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 1屬于除內幕信息和操縱市場之外的證券自營業(yè)務的其他禁止行為。

　　(3) 設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有( )。

　�、�.注冊資本不低于1億元人民幣

　　Ⅱ.最近5年沒有違法記錄

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　Ⅳ.有良好的風險控制制度

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: Ⅱ

　　答案:A

　　解析: 融資融券業(yè)務集中度嚴格控制在監(jiān)管部門的有關規(guī)定范圍內，接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。故選項Ⅳ錯誤。

　　(4) 下列關于向原股東配股的表述，正確的有( )。

　�、�.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認購股份的數(shù)量

　　Ⅱ.擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%

　�、�.采用代銷或包銷方式發(fā)行

　　Ⅳ.代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量70%的.發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:向原股東配股，除符合上述一般規(guī)定外，還應當符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行�？毓晒蓶|不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿.原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量70%的，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。

　　(5) 下列有關法人財產(chǎn)權的表述中，正確的有( )。

　�、�.法人財產(chǎn)權從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題

　�、�.在企業(yè)改組為股份公司后公司擁有包括出資者投資的各項財產(chǎn)而形成的法人財產(chǎn)權

　　Ⅲ.公司法人財產(chǎn)的獨立性是公司作為獨立民事主體存在的基礎

　�、�.規(guī)范的公司能夠有效地實現(xiàn)出資者所有權與法人財產(chǎn)權的分離

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:規(guī)范的公司能夠有效地實現(xiàn)出資者所有權與公司法人財產(chǎn)權的分離。在企業(yè)改組為股份公司后.公司擁有包括各出資者投資的各種財產(chǎn)而形成的法人財產(chǎn)權。法人財產(chǎn)權從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題.同時.從經(jīng)濟意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營問題。

　　公司法人財產(chǎn)的獨立性是公司參與市場競爭的首要條件，是公司作為獨立民事主體存在的基礎，也是公司作為市場生存和發(fā)展主體的必要條件。公司的出資者都是公司的內部成員.因此.出資者的所有權與法人財產(chǎn)權相互獨立運作。政府部門只有在尊重法人財產(chǎn)權獨立的情況下實行政企分開才能推動股份公司的成長和發(fā)展。

　　(6) 上海證券交易所和深圳證券交易所都編制( )等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢.

　�、�.中小企業(yè)板指數(shù)

　　Ⅱ.分類指數(shù)

　�、�.成分指數(shù)

　�、�.綜合指數(shù)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發(fā)布。

　　(7) 首次公開發(fā)行股票。發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登( )后向詢價對象進行推介和詢價。

　�、�.招股意向書

　　Ⅱ.上市公告書

　�、�.投資價值研究報告

　�、�.發(fā)行公告

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: Ⅰ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:D

　　解析:首次公開發(fā)行股票，應當通過向特定機構投資者詢價的方式定股票發(fā)行價格。發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告后向詢價對象進行推介和詢價.并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進行推介。

　　(8) 下列屬于證券自營買賣的對象的有( )。

　　Ⅰ.股票

　�、�.債券

　�、�.權證

　�、�.證券投資基金

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第12條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等;②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;③證券投資顧問服務的內容和方式;④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　(9) 證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問( )與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。

　　Ⅰ.人員數(shù)量

　�、�.業(yè)務能力

　�、�.合規(guī)管理

　�、�.風險控制

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第15條的規(guī)定，機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務，故選項I正確。根據(jù)第1 7條的規(guī)定，協(xié)會、機構應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質，故選項Ⅱ錯誤。根據(jù)第19條的規(guī)定，協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和職業(yè)注冊登記管理，故選項Ⅲ正確。根據(jù)第14條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記，故選項Ⅳ錯誤。

　　(10) 下列選項中，可以擔任證券公司實際控制人的有( )。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過4年

　�、�.凈資產(chǎn)為實收資本的60%

　�、�.不能清償?shù)狡趥鶆?/P>

　�、�.或有負債達到凈資產(chǎn)的50%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析:根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　(11) 境內上市外資股發(fā)行中的盡職調查的參與者有( )。

　�、�.主承銷商

　�、�.國際協(xié)調人

　�、�.會計師和估值師

　�、�.律師

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:盡職調查是指中介機構在企業(yè)的協(xié)助下，對擬募股企業(yè)與本次發(fā)行有關的一切事項進行現(xiàn)場調查、資料采集的一系列活動。參與者一般是主承銷商、國際協(xié)調人、律師、會計師和估值師。

　　(12) 證券交易必須遵循的原則有( )。

　　Ⅰ.公開原則Ⅱ.公平原則Ⅲ.公正原則1V.自主原則

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。

　　(13) 上市公司申請發(fā)行新股，應當符合公司章程合法有效，( )制度健全能夠依法有效履行職責。

　　1.股東大會Ⅱ.董事會

　�、�.監(jiān)事會Ⅳ.獨立董事

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　(14) 下列選項中，屬于擔任基金托管人的條件有( )。

　�、�.設有專門的基金托管部門

　�、�.凈資產(chǎn)符合有關規(guī)定

　　Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

　�、�.注冊資本不低于1億元人民幣

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第19條的規(guī)定。

　　財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當履行以下職責：①接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險;②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務，幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經(jīng)營風險，提出對策和建議。設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規(guī)定制作申報文件;③對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務;④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求.客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;⑤接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調委托人及其他專業(yè)機構進行答復;⑥根據(jù)中圍證監(jiān)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務;⑦中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　(15)上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括( )。

　�、�.監(jiān)管談話

　�、�.罰款

　�、�.出具警示函

　�、�.責令改正

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:B

　　解析:根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關規(guī)定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、NN或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務;②舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務;④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務;⑤中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。

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