點擊查看：2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》選擇題及答案匯總

　　第 1 題：集合資產管理計劃應該向()推廣。

　　A：社會投資者

　　B：合格投資者

　　C：個人投資者

　　D：機構投資者

　　答案：B

　　解題思路：集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過 200人。

　　第 2 題：下列不具有法人資格的是( )。

　　A：子公司

　　B：分公司

　　C：有限責任公司

　　D：股份有限公司

　　答案：B

　　解題思路：分公司不具有法人地位。

　　第 3 題：證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是( )。

　　A：代銷

　　B：直銷

　　C：助銷

　　D：包銷

　　答案：A

　　解題思路：證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是代銷。

　　第 4 題：公司財務會計制度要求公司在( )時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計。

　　A：每半年終了

　　B：每半個會計年度終了

　　C：每一年終了

　　D：每一個會計年度終了

　　答案：D

　　解題思路：公司財務會計制度要求公司在每一個會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計。

　　第 5 題：證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶資產凈值不得低于人民幣()萬元.

　　A：50

　　B：100

　　C：200

　　D：500

　　答案：B

　　解題思路：證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶資產凈值不得低于人民幣100 萬元。

　　第 6 題：證券公司開展客戶資產管理業(yè)務，應當在資產管理合同中明確規(guī)定，投資風險由().

　　A：客戶自行承擔

　　B：證券公司承擔

　　C：證券公司經理承擔

　　D：客戶和證券公司按比例承擔

　　答案：A

　　解題思路：證券公司開展客戶資產管理業(yè)務，應當在資產管理合同中明確規(guī)定，投資風險由客戶自行承擔。

　　第 7 題：證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司()報告簽署確認意見。

　　A：半年度

　　B：月度

　　C：年度

　　D：季度

　　答案：C

　　解題思路：證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見。經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

　　第 8 題：下列行為中，不屬于內幕交易的是(　　)。

　　A：知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　B：知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為

　　C：知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

　　D：與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　答案：D

　　解題思路：內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

　　第 9 題：一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章規(guī)范性文件由()制定。

　　A：中國證監(jiān)會

　　B：中國銀監(jiān)會

　　C：中國保監(jiān)會

　　D：國務院

　　答案：A

　　解題思路：一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會制定。

　　第 10 題：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》屬于( )。

　　A：行政法規(guī)

　　B：法律

　　C：部門規(guī)章

　　D：自律管理條例

　　答案：C

　　解題思路： 期貨公司監(jiān)督管理辦法》經 2014 年 8 月 21 日第 56 次中國證券監(jiān)督管理委員會主席辦公會議審議通過，2014 年 10 月 29 日中國證券監(jiān)督管理委員會令第 110 號公布。

　　第 11 題：證券公司從事證券自營業(yè)務，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立風險監(jiān)控報告機制，定期向()提供風險監(jiān)控報告。

　�、� 股東大會

　　Ⅱ 董事會

　�、� 實際控制人

　�、� 投資決策機構

　　A：Ⅰ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解題思路：通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險，建立有效的風險監(jiān)控報告機制。定期向董事會和投資決策機構提供風險監(jiān)控報告，并將有關情況通報自營業(yè)務部門、合規(guī)部門等相關部門。

　　第 12 題：屬于操縱證券期貨市場的行為包括( )。

　�、� 單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數量

　�、� 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　�、� 非法獲取內幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。

　　Ⅳ 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、IV

　　D：Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　解題思路： 中華人民共和國證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

　　第 13 題：證券交易實行( )。

　�、� 公平原則

　�、� 公開原則

　�、� 及時原則

　　Ⅳ 公正原則

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅰ、Ⅲ

　　C：Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解題思路：證券發(fā)行和交易的“三公”原則：公開、公平、公正原則。

　　第 14 題：證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶( )

　�、� 財產和收入狀況

　�、� 投資經驗

　�、� 金融知識

　　Ⅳ 投資目標

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解題思路：證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

　　第 15 題：《公司法》《證券公司監(jiān)督管理條例》屬于()。

　　I.法律

　　II.行政法規(guī)

　　III.部門規(guī)章

　　IV.自律管理規(guī)則

　　A：I、II

　　B：II、III

　　C：I、IV

　　D：II、IV

　　答案：A

　　解題思路： 公司法》屬于國家法律， 證券公司監(jiān)督管理條例》屬于國務院制定的行政法規(guī)。

　　第 16 題：以下屬于金融期貨的有()

　　I.外匯期貨

　　II.利率期貨

　　III.股指期貨

　　IV.股票期貨

　　A：II、III、IV

　　B：I、IV

　　C：I、II、III

　　D：I、II、III、IV

　　答案：C

　　解題思路：金融期貨的主要品種有外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　第 17 題：信息披露義務人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有(　　)。

　�、�.責令改正

　�、�.監(jiān)管談話

　�、�.出具警示函

　�、�.將其違法違規(guī)情況記入誠信檔案并公布

　　A：Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解題思路：信息披露義務人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有：責令改正，監(jiān)管談話，出具警示函，將其違法違規(guī)情況記入誠信檔案并公布。

　　第 18 題：公司為( )提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。

　�、�.其他企業(yè)投資者

　�、�.公司股東

　�、�.其他個人投資者

　　Ⅳ.實際控制人

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解題思路：公司為公司股東或實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。

　　本題考查重點：教材第一章第一節(jié):公司對外投資和擔保的規(guī)定

　　第 19 題：證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應具備的條件包括( )。

　�、�.證券公司只能被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務

　　Ⅱ.證券公司應當確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險

　�、�.證券公司與期貨公司可以混合經營

　　Ⅳ.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解題思路：證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應具備的條件包括：

　　(1)申請日前 6 個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

　　(2)證券公司應當確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險

　　(3)證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

　　(4)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制

　　(5)已按規(guī)定建立健全介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度。

　　(6)具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

　　(7)中國證監(jiān)會根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

　　第 20 題：有限責任公司的股東權利有( )。

　　I.參與重大決策

　　II.參與日常經營

　　III.選舉管理人

　　IV.查閱和復制公司章程

　　A：I、II、III

　　B：I、II、III、IV

　　C：I、III、IV

　　D：II、III、IV

　　答案：C

　　解題思路：有限責任公司的股東權利有參與重大決策，選舉管理人、查閱和復制公司章程。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　2018年證券從業(yè)資格考試復習資料匯總（各科目）

　　考試吧特別策劃：2018證券從業(yè)資格考試報考指南

　　2018證券從業(yè)資格報名時間※2018證券從業(yè)資格考試時間

　　關注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載