點擊查看：2018證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》章節(jié)練習題匯總

　　第二章 證券從業(yè)人員管理

　　第一節(jié) 從業(yè)資格

　　1[單選題] 被監(jiān)管機構采取( )措施未滿2年的人員，不得注冊為客戶資產管理業(yè)務投資主辦人。

　　A.重大行政監(jiān)管

　　B.監(jiān)管淡話

　　C.刑事處罰

　　D.自律管理

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》第三十三條規(guī)定，協(xié)會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;被協(xié)會采取紀律處分未滿2年;未通過證券從業(yè)人員年檢;尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內;其他情形。

　　2[單選題] 取得證券從業(yè)資格的營銷人員，存在下列( )情況的，不可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書。

　　A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B.最近3年受過刑事處罰

　　C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁人者但已過禁入期

　　D.已被機構聘用

　　參考答案：B

　　參考解析：最近3年受過刑事處罰的人員不得申請證券執(zhí)業(yè)證書。

　　3[單選題] 關于證券投資顧問、證券分析師變更崗位或者離職的說法，以下錯誤的是( )。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會依據證券公司提交的人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記

　　B.有關人員變更注冊登記完成后，方可從事相關業(yè)務

　　C.證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務，所在的證券公司應當在10個工作日內，向中國證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記

　　D.證券分析師離職，其所在證券公司應當在其提出離職申請起10個工作日內，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案

　　參考答案：D

　　參考解析：證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在勞動合同解除之日起10個工作日內，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。故D選項錯誤。

　　4[單選題] 保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構，( )申請變更登記。

　　A.通過原任職機構

　　B.由保薦代表人自行

　　C.通過新任職機構

　　D.不需要再次

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證券業(yè)協(xié)會申請變更登記，并提交相關資料。

　　5[單選題] 個人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機構的通過所任職的保薦機構向( )提交申請。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　參考答案：B

　　參考解析：個人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機構的通過所任職的保薦機構向中國證券業(yè)協(xié)會提交申請。

　　6[單選題] 期貨投資咨詢人員申請取得期貨投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事期貨業(yè)務( )年以上的經歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務2年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業(yè)務2年以上的經歷。

　　7[單選題] 取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的人員，其從業(yè)資格自取得之日起滿( )個月后自動失效。

　　A.12

　　B.18

　　C.24

　　D.36

　　參考答案：B

　　參考解析：取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的人員，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。

　　8[單選題] 對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問人員，要求其具有( )年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經歷的工作證明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問人員，要求其具有2年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經歷的工作證明。

　　9[單選題] 保薦人的資格及其管理辦法由( )規(guī)定。

　　A.國務院

　　B.銀監(jiān)局

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。

　　10[單選題] 我國證券分析師的內涵可以從( )來理解。

　　A.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

　　B.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

　　C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　D.《中華人民共和國證券法》

　　參考答案：A

　　參考解析：目前，我國證券分析師的內涵可以從《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》來理解。

　　11[單選題] 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，證券業(yè)協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起( )年之內不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，證券業(yè)協(xié)會不予審核;已取得證書的，協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　12[單選題] 取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應當注冊為( )。

　　A.證券投資顧問

　　B.證券經紀人

　　C.證券咨詢師

　　D.證券分析師

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應當將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員，申請注冊登記為證券分析師。

　　13[單選題] 下列關于機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，處罰錯誤的是( )。

　　A.由證監(jiān)會責令改正

　　B.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其機構給予紀律處分

　　C.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其直接責任人員給予紀律處分

　　D.情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或并處警告、3萬元以下罰款

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十二條的規(guī)定，機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，由協(xié)會對機構及其直接責任人員給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　14[單選題] 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列( )情形的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.辭職

　　B.與原聘用機構解除勞動合同

　　C.不為原聘用機構所聘用

　　D.變更聘用機構

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　15[單選題] 財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在( )個工作日內向中國證監(jiān)會報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會報告。

　　16[單選題] 建立集合資產管理計劃的投資主辦人員須具有( )年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業(yè)經歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《關于證券公司開展集合資產管理業(yè)務有關問題的通知》的相關規(guī)定，證券公司應建立集合資產管理計劃投資主辦人員制度，即應當指定專門人員具體負責每一個集合資產管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業(yè)經歷，且應當具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。

　　17[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后( )日內向協(xié)會報告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十六條的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會報告。

　　18[單選題] 下列關于證券業(yè)務專業(yè)人員范圍的說法，錯誤的是( )。

　　A.證券公司中從事自營、經紀、承銷等業(yè)務的專業(yè)人員，不包括相關部門的管理人員

　　B.基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員

　　C.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職業(yè)資格證書的其他人員

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第四條的規(guī)定，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：(1)證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;(2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;(3)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;(4)證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　19[單選題] 會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起( )個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記人誠信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：C

　　參考解析：會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　20[單選題] 下列選項中，說法正確的是( )。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展檢測中心有限責任公司、地方性證券業(yè)協(xié)會等證券市場行業(yè)組織實施的自律懲戒措施應記人處罰處分信息

　　B.證券公司開展融資融券業(yè)務，必須經中國證券業(yè)協(xié)會批準

　　C.在深圳證券交易所，債券質押式回購單筆交易數量不低于1萬張，或者交易金額不低于300萬元人民幣的，可采用大宗交易方式

　　D.在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，無須依法隔離

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條的規(guī)定，下列信息應記入處罰處分信息：(1)中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司、地方性證券業(yè)協(xié)會等證券市場行業(yè)組織實施的自律懲戒措施;(2)協(xié)會認為有必要記錄的其他情況。故選項A正確。證券公司開展融資融券業(yè)務，必須經中國證監(jiān)會批準。故選項B不正確。在深圳證券交易所，債券單筆質押式回購交易數量不低于5000張，或者交易金額不低于50萬元人民幣的，可采用大宗交易方式。故選項C不正確。根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十六條的規(guī)定，證券公司從事證券資產管理業(yè)務，不得有下列行為：(1)向客戶作出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;(2)接受一個客戶的單筆委托資產價值，低于國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的最低限額;(3)使用客戶資產進行不必要的證券交易;(4)在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離;(5)法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構禁止的其他行為。故選項D不正確。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　2018年證券從業(yè)資格考試復習資料匯總（各科目）

　　考試吧特別策劃：2018證券從業(yè)資格考試報考指南

　　2018證券從業(yè)資格報名時間※2018證券從業(yè)資格考試時間

　　關注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載