點(diǎn)擊查看：2018證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題匯總

　　第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

　　1[單選題] 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，關(guān)于指定銀行，下列說法錯誤的是( )。

　　A.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以證券公司的名義單獨(dú)立戶管理

　　B.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶

　　C.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

　　D.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理，故選項(xiàng)A說法錯誤。

　　2[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是( )，證券經(jīng)紀(jì)商是( )。

　　A.委托人;受托人

　　B.受托人;委托人

　　C.委托人;委托人

　　D.受托人;受托人

　　參考答案：A

　　參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。

　　3[單選題] 證券營業(yè)部應(yīng)制訂重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練情況以書面方式保存的時間不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)制訂重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練。自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

　　4[單選題] 委托柜臺應(yīng)嚴(yán)格按照( )的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。

　　A.客戶優(yōu)先

　　B.品種優(yōu)先

　　C.時間優(yōu)先

　　D.數(shù)量優(yōu)先

　　參考答案：C

　　參考解析：委托柜臺應(yīng)嚴(yán)格按照時間優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。

　　5[單選題] 證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第九條的規(guī)定，證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　6[單選題] 證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目的不包括( )。

　　A.對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理

　　B.防范公司與客戶之間的信息不對稱

　　C.切實(shí)履行反洗錢義務(wù)

　　D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　7[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶的相關(guān)內(nèi)容的是( )。

　　A.委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

　　B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C.客戶填寫“機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　D.客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

　　參考答案：C

　　參考解析：A、B項(xiàng)屬于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的內(nèi)容;D項(xiàng)屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內(nèi)容。

　　8[單選題] 下列選項(xiàng)中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是( )。

　　A.法人申請查詢

　　B.自然人申請查詢

　　C.經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實(shí)時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人

　　D.收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存

　　參考答案：D

　　參考解析：證券賬戶注冊資料的查詢包括：自然人申請查詢;法人申請查詢;經(jīng)辦人查驗(yàn)申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時復(fù)核;復(fù)核員實(shí)時復(fù)核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存;經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實(shí)時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。

　　9[單選題] 證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括( )。

　　A.網(wǎng)上查詢

　　B.書面查詢

　　C.電話查詢

　　D.營業(yè)場所公示

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

　　10[單選題] 客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

　　11[單選題] 下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的是( )。

　　A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

　　B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

　　C.申請人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件

　　D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”

　　參考答案：D

　　參考解析：自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的內(nèi)容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　12[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有( )，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。

　　A.保密性

　　B.權(quán)威性

　　C.廣泛性

　　D.客觀性

　　參考答案：B

　　。參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時問買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。

　　13[單選題] 證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等，均屬于( )的內(nèi)容。

　　A.證券賬戶管理

　　B.證券委托買賣

　　C.證券業(yè)務(wù)監(jiān)管

　　D.證券運(yùn)營管理

　　參考答案：A

　　參考解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　14[單選題] 下列選項(xiàng)中，說法不正確的是( )。

　　A.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查

　　C.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

　　D.保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注等監(jiān)管措施累計(jì)3次以上，中國證監(jiān)會可在6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十五條的規(guī)定，機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。故選項(xiàng)A正確。證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十四條的規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十四條的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十六條的規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會可在6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。故選項(xiàng)D不正確。

　　15[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間是一種( )關(guān)系。

　　A.委托

　　B.聘用

　　C.雇傭

　　D.委托代理

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)根據(jù)證券公司的授權(quán)開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　16[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)( )是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　B.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

　　C.客戶資料的保密性

　　D.客戶指令的權(quán)威性

　　參考答案：B

　　參考解析：所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性。

　　17[單選題] 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　B.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

　　C.客戶資料的保密性

　　D.證券數(shù)據(jù)的透明性

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性;(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。

　　18[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由( )依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　A.證券公司

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人

　　C.證券公司法人

　　D.其主管人員

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十九條的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任;超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　19[單選題] 下列關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的說法，錯誤的是( )。

　　A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　B.可以在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收

　　C.不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便

　　D.不得散布謠言或其他非公開披露的信息

　　參考答案：B

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收，故B項(xiàng)錯誤。

　　20[單選題] 為了防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全( )制度。

　　A.上市管理

　　B.投資咨詢業(yè)務(wù)管理

　　C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

　　D.證券監(jiān)督管理

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

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