點(diǎn)擊查看：2018證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題匯總

　　第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第二節(jié) 證券投資咨詢

　　1[單選題] 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢節(jié)目，或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向( )備案。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.地方證監(jiān)會(huì)

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案。

　　2[單選題] 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配

　　B.客觀原則

　　C.公正原則

　　D.誠(chéng)實(shí)信用原則

　　參考答案：A

　　參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　3[單選題] 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存( )年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

　　4[單選題] 下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)

　　B.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年

　　C.制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎

　　D.證券分析師不得同時(shí)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)

　　參考答案：A

　　參考解析：在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券分析師。因此，A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　5[單選題] 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括( )。

　　A.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B.年檢申請(qǐng)報(bào)告

　　C.年度業(yè)務(wù)報(bào)告

　　D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　參考答案：A

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：(1)年檢申請(qǐng)報(bào)告。(2)年度業(yè)務(wù)報(bào)告。(3)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。

　　6[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

　　A.獨(dú)立、客觀、公平、審慎

　　B.獨(dú)立、客觀、公平

　　C.獨(dú)立、公平、審慎

　　D.客觀、公平、審慎

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

　　7[單選題] 發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份( )以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第2個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。

　　8[單選題] 關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)

　　B.按照約定輔助客戶作出投資決策

　　C.直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　D.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》所稱證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　9[單選題] 關(guān)于“薦股軟件”，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的以下行為，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知客戶公司及執(zhí)業(yè)人員的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格及其查詢方式

　　B.客觀、準(zhǔn)確告知客戶“薦股軟件”的作用，全面揭示“薦股軟件”存在的局限性和糾紛解決方式

　　C.通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶

　　D.主動(dòng)向客戶提示非法證券投資咨詢活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)和危害

　　參考答案：C

　　。參考解析：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知客戶公司及執(zhí)業(yè)人員的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格及其查詢方式;客觀、準(zhǔn)確告知客戶“薦股軟件”的作用，全面揭示“薦股軟件”存在的局限性和糾紛解決方式;公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶;主動(dòng)向客戶提示非法證券投資咨詢活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)和危害。

　　10[單選題] ( )對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　11[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)( )管理。

　　A.合并

　　B.分開(kāi)

　　C.混合

　　D.統(tǒng)一

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)分開(kāi)管理。

　　12[單選題] 下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備

　　B.應(yīng)當(dāng)宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力

　　C.不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息

　　D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示

　　參考答案：B

　　參考解析：監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是不得宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容，故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　13[單選題] 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.5;5

　　B.5;10

　　C.10;5

　　D.10;10

　　參考答案：B

　　參考解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　14[單選題] 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為( )萬(wàn)元人民幣。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　參考答案：B

　　參考解析：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　15[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂( )，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。

　　A.證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議

　　B.資產(chǎn)托管協(xié)議

　　C.推廣代理協(xié)議

　　D.保本保底補(bǔ)充協(xié)議

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。

　　16[單選題] 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于( )。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.3年

　　D.2年

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　17[單選題] 下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。

　　A.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不同

　　B.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意

　　C.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定

　　D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在中央銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十五條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議應(yīng)當(dāng)一致。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》第十條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意。跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的內(nèi)幕信息�？鐗θ藛T在跨墻活動(dòng)結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開(kāi)或者不再具有重大影響后方可回墻。故選項(xiàng)B正確。非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍是在符合《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第十四條的規(guī)定的前提下，由集合資產(chǎn)管理合同約定。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　18[單選題] 下列不屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件是( )。

　　A.未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰

　　B.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

　　C.具有完全民事行為能力、大專以上學(xué)歷的中國(guó)公民

　　D.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：(1)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍;(2)具有完全民事行為能力;(3)品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德;(4)未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;(6)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;(7)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　19[單選題] 向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為( )。

　　A.證券分析師

　　B.證券咨詢師

　　C.理財(cái)師

　　D.證券投資顧問(wèn)

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定，向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。

　　20[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括( )。

　　A.客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　B.客戶的家庭情況

　　C.證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　D.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十一條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書(shū)面或者電子文件形式予以記載、保存。

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