點(diǎn)擊查看：2018年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬試題及答案匯總

　　一、單選題。以下各選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　[第1題]持倉(cāng)限額是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的(　　)數(shù)額。

　　A.最低

　　B.一定

　　C.平均

　　D.最高

　　參考答案：D

　　[第2題]參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿(　　)周歲。

　　A.16

　　B.1 8

　　C.20

　　D.24

　　參考答案：B

　　[第3題]取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員最近(　　)年未受過(guò)刑事處罰的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　[第4題]名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱、注冊(cè)地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個(gè)季度結(jié)束后的(　　)個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.8

　　參考答案：D

　　[第5題]申請(qǐng)為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的個(gè)人，應(yīng)提交最近(　　)個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說(shuō)明。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　參考答案：C

　　[第6題]負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的(　　)的單位和個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：D

　　[第7題]一般情況下，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于__________日，并不得超過(guò)__________日。(　　)

　　A.30;60

　　B.30;90

　　C.60;90

　　D.60;120

　　參考答案：A

　　[第8題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券投資咨詢資格申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，將符合要求的申請(qǐng)通過(guò)系統(tǒng)提交(　　)。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：B

　　[第9題](　　)是指在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金中介機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　[第10題]我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試由(　　)統(tǒng)一組織。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：B

　　[第11題]發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以(　　)的罰款。

　　A.10萬(wàn)以上50萬(wàn)以下

　　B.10萬(wàn)以上60萬(wàn)以下

　　C.30萬(wàn)以上50萬(wàn)以下

　　D.30萬(wàn)以上60萬(wàn)以下

　　參考答案：D

　　[第12題]單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)________日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì);董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后__________日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。(　　)

　　A.10;2

　　B.10;3

　　C.15;2

　　D.15;3

　　參考答案：A

　　[第13題](　　)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：B

　　[第14題]合格境外機(jī)構(gòu)投資申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起(　　)年內(nèi)，通過(guò)托管人向國(guó)家外匯局提出投資額度申請(qǐng)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　[第15題](　　)對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員的誠(chéng)信建設(shè)進(jìn)行日常管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證券交易所

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：B

　　[第16題]發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，公開(kāi)發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑(　　)以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　參考答案：B

　　[第17題]我國(guó)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其中[第二個(gè)層次是指(　　)。

　　A.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

　　B.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　C.由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　參考答案：B

　　[第18題]有限責(zé)任公司股東不得多于(　　)個(gè)。

　　A.40

　　B.50

　　C.60

　　D.70

　　參考答案：B

　　[第19題]認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本(　　)的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.7%

　　參考答案：C

　　[第20題]股份有限公司臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)(　　)日前通知各股東。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　參考答案：A

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2018證從報(bào)考資訊

下載2018核心考點(diǎn)講義

了解2018各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù) | 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　考試吧特別策劃：2018證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南

　　2018證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間※2018證券從業(yè)資格考試時(shí)間

　　關(guān)注萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試微信 讓你輕松通過(guò)考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載